青島轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人管理試行辦法

第一章總則

第一條為保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益，加強(qiáng)對(duì)青島轄區(qū)證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)管，規(guī)范其執(zhí)業(yè)行為，控制證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)青島地區(qū)資本市場(chǎng)健康有序發(fā)展，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合青島轄區(qū)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條青島轄區(qū)的證券經(jīng)紀(jì)人，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第二章證券經(jīng)紀(jì)人的資格及從業(yè)程序

第三條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。

第四條青島證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)為證券經(jīng)紀(jì)人辦理執(zhí)業(yè)信息注冊(cè)登記。青島證監(jiān)局對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)信息注冊(cè)登記實(shí)施監(jiān)督管理。

第五條在中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定的證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法及所屬證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總部的相關(guān)詳細(xì)管理措施出臺(tái)之前，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得委托外部人員開(kāi)展證券營(yíng)銷業(yè)務(wù)。

第六條證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)招收證券經(jīng)紀(jì)人之前，應(yīng)對(duì)其從業(yè)資格從嚴(yán)審查。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得招聘不具備規(guī)定條件的人員充當(dāng)證券經(jīng)紀(jì)人。

第七條證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)招收證券經(jīng)紀(jì)人之后，應(yīng)在5個(gè)工作日之內(nèi)向青島證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備證券經(jīng)紀(jì)人情況相關(guān)材料，注冊(cè)該證券經(jīng)紀(jì)人的身份、權(quán)責(zé)等信息;如有變動(dòng)，應(yīng)在信息變動(dòng)后5個(gè)工作日之內(nèi)變更注冊(cè)信息。

青島證券業(yè)協(xié)會(huì)在證券經(jīng)紀(jì)人信息注冊(cè)時(shí)，應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的從業(yè)資格進(jìn)行審查。

上述信息未經(jīng)注冊(cè)，證券經(jīng)紀(jì)人不得擅自開(kāi)展證券營(yíng)銷業(yè)務(wù)。

第八條證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)立即向青島證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)撤銷該人員的注冊(cè)信息。

第九條證券經(jīng)紀(jì)人注冊(cè)登記的具體方法及相關(guān)材料的格式與內(nèi)容由青島證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。

第十條證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)清退不具備證券從業(yè)資格的證券營(yíng)銷人員。

第三章證券經(jīng)紀(jì)人的行為規(guī)范

第十一條證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托合同或授權(quán)文件，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(一)證券經(jīng)紀(jì)人的姓名及所屬證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名稱;

(二)證券經(jīng)紀(jì)人的工作權(quán)限;

(三)證券經(jīng)紀(jì)人的工作時(shí)間期限;

(四)證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范;

(五)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及證券經(jīng)紀(jì)人雙方的權(quán)利和義務(wù);

(六)違約責(zé)任。

第十二條證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須向投資者明示其與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的委托代理關(guān)系和代理權(quán)限，告知投資者所擁有的權(quán)利，不得誤導(dǎo)投資者惡意投訴。

第十三條證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守青島證券業(yè)協(xié)會(huì)倡導(dǎo)簽署的自律公約。

第十四條證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的授權(quán)，從事下列活動(dòng)：

(一)向投資者介紹證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券市場(chǎng)的基本情況;

(二)向投資者介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;

(三)向投資者介紹與證券交易有關(guān)的法律、法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;

(四)向投資者傳遞由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息;

(五)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。

第十五條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及青島證監(jiān)局的規(guī)定及自律規(guī)則，不得從事下列行為：

(一)代理投資者辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移。擅自代理投資者辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取等事宜。私自泄露投資者有關(guān)信息;

(二)向投資者傳播虛假或誤導(dǎo)性信息，誘使投資者進(jìn)行不必要的證券交易;

(三)與投資者約定分享投資收益，承諾投資收益或者承諾賠償投資損失;

(四)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)投資者、在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所門(mén)前散發(fā)傳單等不正當(dāng)手段招攬客戶;

(五)為投資者之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;

(六)私下設(shè)立非法營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、理財(cái)工作室招攬客戶，或與網(wǎng)吧、證券投資咨詢軟件商等非合法證券從業(yè)機(jī)構(gòu)合作招攬客戶;

(七)面向不特定公眾以各種方式(包括利用因特網(wǎng)即時(shí)通訊工具、網(wǎng)絡(luò)論壇、博客等)開(kāi)展或變相開(kāi)展證券投資咨詢活動(dòng);

(八)接受當(dāng)前所服務(wù)的機(jī)構(gòu)以外的機(jī)構(gòu)委托，進(jìn)行客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng);

(九)其他損害投資者合法權(quán)益、破壞青島轄區(qū)證券市場(chǎng)秩序的違法違規(guī)活動(dòng)。

第四章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理

第十六條證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理，結(jié)合本機(jī)構(gòu)實(shí)際情況制定切實(shí)可行的證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法，報(bào)青島證監(jiān)局和青島證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。管理辦法應(yīng)至少明確規(guī)定以下事項(xiàng)：

(一)證券經(jīng)紀(jì)人的職能;

(二)證券經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)范圍;

(三)證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為;

(四)證券經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)控措施;

(五)證券經(jīng)紀(jì)人的薪酬制度、培訓(xùn)制度和淘汰機(jī)制。

第十七條證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理，提高證券經(jīng)紀(jì)人的素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限的行為。

第十八條各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立正常的薪酬體制，不得使用費(fèi)用報(bào)銷、后臺(tái)返傭等方式向證券經(jīng)紀(jì)人支付薪酬。

第十九條證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全投資者回訪制度，指派有關(guān)人員定期通過(guò)電話、函件或其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的投資者進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況。

第二十條證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，記載本機(jī)構(gòu)所有證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、入職前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、投資者投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況等信息，并及時(shí)予以更新。

第二十一條證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全有關(guān)證券營(yíng)銷業(yè)務(wù)的投資者投訴處理機(jī)制，妥善處理投訴事項(xiàng)并及時(shí)反饋投資者;遇重大情況，應(yīng)立即報(bào)告青島證監(jiān)局。

第二十二條證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限行為的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即取消其委托權(quán)限，終止其相關(guān)營(yíng)銷活動(dòng)，并按照有關(guān)法律規(guī)定及委托合同的約定，追究其責(zé)任。

第二十三條證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與其解除委托合同。

第二十四條證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)每半年向青島證監(jiān)局及青島證券業(yè)協(xié)會(huì)提交一次證券經(jīng)紀(jì)人的投訴處理及執(zhí)業(yè)行為合規(guī)情況的報(bào)告。

第二十五條青島證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期公示轄區(qū)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券經(jīng)紀(jì)人名單，以利社會(huì)監(jiān)督。

第五章證券經(jīng)紀(jì)人的教育培訓(xùn)

第二十六條青島證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織、辦理證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)違反自律規(guī)則的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和有關(guān)人員予以紀(jì)律處分。