在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
增加證券監督機構執法權限
由于我國的證券市場只有10年的發展歷史，加之又是在中國經濟從計劃向市場的轉軌過程中建立和發展的，因此與國際上其他成熟的證券市場相比，不可避免地還存在一些缺陷和問題，如現階段近三分之二的上市公司股份因政策規定不能上市，二級市場上機構聯手、內幕交易、惡意炒作，上市公司虛假陳述、任意改變募集資金用途，中介機構資產質量差、執業素質低等。這些缺陷和問題的存在，影響了我國證券市場的健康發展，損害了廣大投資者的合法權益，導致證券市場優化資源配置的功能沒能得到充分發揮。
幾年來，中國證監會從維護證券市場健康、有序發展的目的出發，積極采取多項措施，大力充實稽查隊伍，加強各方面的監管，加大執法力度，為中國證券市場的發展壯大作出了較大的貢獻。但我們也應看到，與社會各界的要求和期望相比，證券監管部門現有的執法效率和力度還有著較大的差距。這種狀況的出現，既有證券法規體系不夠健全、現有稽查辦案力量與市場規模持續擴大不相適應等原因，也有稽查權限和手段不能適應案件查處工作需要的因素。如與美國、香港等地證券監管機構相比，中國的證券監管部門就沒有調查涉嫌違規機構及其個人相關銀行賬戶的權力，沒有直接、及時凍結證券賬戶、資金賬戶的權力，沒有查詢財務資料的權力，沒有傳喚當事人的權力等。此外，在搜查權、直接起訴權等權限方面，中國證券監管機構的權限也與境外相應機構有著較大的差距。這些執法權限和手段的欠缺，使得證券監管機構調查取證十分困難。或者即便查清了違規事實，由于無權及時凍結資金賬戶和股票賬戶，導致出現相關資金和股票被轉移后無法執行的尷尬局面。可以說，在現階段，證券監管機構執法權限的欠缺，已經嚴重影響了我國證券市場的健康發展，甚至不能完全保證證券市場的正常運作。這些問題如不抓緊時間及時解決，必將影響到證券市場功能的進一步發揮，影響“入世”后中國證券市場與國際資本市場的融合，損害廣大投資者的合法權益，導致證券市場支持經濟發展的各項功能不能得到充分發揮。對此，廣大投資者特別是中小投資者迫切希望國家各相關部門順應國際化趨勢，遵守國際通行規則，盡快健全證券市場法規，完善證券執法環境，期待證券監管部門更加公正、嚴格執法，更加有效地維護投資者的權益。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
軍人的自主擇業費是軍人個人財產嗎
2021-01-10房東無過錯租客是否可提前解除合同
2020-11-192020年上海專利申請詳細步驟是怎樣的
2020-11-26與擔保法有關的幾個實務問題
2021-02-19贍養糾紛調解技巧有哪些
2020-12-24物流合同中仲裁條款的效力有哪些
2021-02-17軟件偷偷打開攝像頭竊取用戶信息違法嗎
2020-11-22某保險合同糾紛上訴案
2020-11-11大奔嗆水受損是否屬于保險事故
2020-11-18從保險代理人處買到不存在的保險
2020-11-25保險公司申報,修改或調整備案的財產保險條款和保險費率時應提交哪些文件
2020-12-29保險條款解讀-家庭保險
2021-01-03哪些需購買保險需要加費及哪類人不能投保
2020-11-09被保險人在遺囑中追加受益人是否有效？
2020-11-24農村集體土地使用年限是多久
2021-01-14建筑安裝工程承包合同怎么寫
2021-01-06棚戶區改造標準補償標準是怎樣的
2021-03-01模擬拆遷是否可以簽字
2021-03-11采用虛假文件多騙取拆遷補償款的行為會構成什么罪
2021-02-27農村房屋拆遷補償有哪些安置方式
2020-11-30