可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式目前主要參照A股的上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行辦法，即通過(guò)證券交易所的證券交易系統(tǒng)上網(wǎng)按面值平價(jià)發(fā)行。

投資者應(yīng)當(dāng)在詳細(xì)閱讀可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)和發(fā)行公告的基礎(chǔ)上按照發(fā)行公告的提示進(jìn)行申購(gòu)。

申購(gòu)程序

1、申購(gòu)當(dāng)日(T日)，投資者憑證券帳戶卡申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)可轉(zhuǎn)換公司債券(每個(gè)帳戶的申購(gòu)不少于1000元面值，超過(guò)1000元面值的必須是1000元的整數(shù)倍，每個(gè)帳戶的認(rèn)購(gòu)上限為公開(kāi)發(fā)行總額的1‰)。并由交易所反饋認(rèn)購(gòu)情況;

2、T+1日，由交易所結(jié)算公司將申購(gòu)資金凍結(jié)在申購(gòu)專(zhuān)戶中;

3、T+2日，由主承銷(xiāo)商和有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告;交易所進(jìn)行申購(gòu)配號(hào)工作。

4、T+3日，由主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，并于當(dāng)日公布中簽結(jié)果;

5、T+4日，對(duì)未中簽的申購(gòu)款予以解凍。

申購(gòu)規(guī)則

1、轉(zhuǎn)債申購(gòu)單位為“手”，每10張為1手。每個(gè)帳戶申購(gòu)可轉(zhuǎn)換公司債券不少于1000元面值，超過(guò)1000元面值的，必須是1000元面值的整數(shù)倍，每個(gè)帳戶認(rèn)購(gòu)上限為不超過(guò)公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券總額的1‰。

2、每個(gè)股票帳戶只能申購(gòu)一次，委托一經(jīng)辦理不得撤單。多次申購(gòu)的(包括在不同的證券交易網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行申購(gòu))，視第一次申購(gòu)為有效申購(gòu)。

3、投資者申購(gòu)可轉(zhuǎn)換公司債券不收取任何手續(xù)費(fèi)。

4、深市可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申購(gòu)代碼為125***，如鞍-鋼轉(zhuǎn)債(125***);滬市可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申購(gòu)代碼為733***，如機(jī)場(chǎng)發(fā)債(733***)。

在實(shí)際中，債券上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行就需要按照這樣的程序規(guī)則來(lái)進(jìn)行，才能保持市場(chǎng)的平衡。如果您有其他問(wèn)題，歡迎咨詢(xún)律霸網(wǎng)專(zhuān)業(yè)律師。