1、內幕交易行為

內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人員利用內幕信息進行證券交易的行為。內部交易的主體是內幕信息知情人員，行為特征是利用自己掌握的內幕信息買賣證券，或者建議他人買賣證券。內幕信息知情人員自己未買賣證券，也未建議他人買賣證券，但將內幕信息泄露給他人，接受內幕信息的人依此買賣證券的，也屬內幕交易行為。

證券交易內幕信息的知情人包括：

①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、髙級管理人員;

④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;

⑤證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;

⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;

⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員。

下列信息均屬于內幕信息：

①《證券法》第六十七條第二款所列應報送臨時報告的重大事件;

法條鏈接：《證券法》第六十七條第二款

下列情況為前款所稱重大事件：

(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;

(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

(四)公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況;

(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化;

(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動;

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;

(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;

(十二)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

②公司分配股利或者增資的計劃;

③公司股權結構的重大變化;

④公司債務擔保的重大變更;

⑤公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%;

⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;

⑦上市公司收購的有關方案;

⑧國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

2、操縱市場行為

①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;

②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;

③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;

④以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

3、虛假陳述行為

①發(fā)行人、上市公司和證券經營機構在招股說明書、債券募集說明書、上市公告書、公司報告及其他文件中作出的虛假陳述;

②專業(yè)證券服務機構出具的法律意見書、審計報告、資產評估報告及參與制作的其他文件中作出的虛假陳述;

③證券交易所、證券業(yè)協(xié)會或其他證券自律性組織作出的對證券市場產生影響的虛假陳述;

④前述機構向證券監(jiān)督管理機構提交的各種文件、報告和說明中作出的虛假陳述;

⑤其他證券發(fā)行、交易及相關活動中的其他虛假陳述。

4、欺詐客戶行為

①違背客戶的委托為其買賣證券;

②不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;

③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

④未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;

⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;

⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;

⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

5、其他禁止的交易行為

①禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;

②禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶，禁止任何人挪用公款買賣證券;

③禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場;

④禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。

《證券法》還規(guī)定，國有企業(yè)和國有資產控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規(guī)定。證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應當及時向證券監(jiān)督管理機構報告。