證券業(yè)基本概念及其分類證券是用來證券票持有人享有的某種特定權(quán)益的憑證。如股票、債券、本票、匯票、支票、保險單、存款單、借據(jù)、提貨單等各種票證單據(jù)都是證券。按其性質(zhì)不同，證券可以分為有價證券和憑證證券兩大類。有價證券又可分為以下三種：（1）資本證券，如股票、債券等；（2）貨幣證券，包括銀行券、票據(jù)、支票等；（3）財物證券，如貨運單、提單、棧單等。憑證證券則為無價證券包括存款單、借據(jù)、收據(jù)等。有價證券一種具有一定票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入，并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證書，通常簡稱為證券。主要形式有股票和債券兩大類。其中債券又可分為公司債券、國家公債和不動產(chǎn)抵押債券等。有價證券本身并沒有價值，只是由于它能為持有者帶來一定的股息或利息收入，因而可以在證券市場上自由買賣和流通。證券業(yè)從事證券發(fā)行和交易服務(wù)的專門行業(yè)。是證券市場的基本組成要素之一，主要經(jīng)營活動是溝通證券需求者和供給者直接的聯(lián)系，并為雙方證券交易提供服務(wù)，促使證券發(fā)行與流通高效地進行，并維持證券市場的運轉(zhuǎn)秩序。主要由證券交易所、證券公司、證券協(xié)會及金融機構(gòu)組成。證券商是由證券主管機關(guān)批準(zhǔn)成立的證券市場上經(jīng)營代理證券發(fā)行業(yè)務(wù)，代理證券買賣業(yè)務(wù)、自營證券買賣業(yè)務(wù)及代理證券還本付息和支付紅利等業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。它主要由法人機構(gòu)組成。證券商可分兩大類，一類是證券發(fā)行市場上的證券商，屬于證券承銷商；另一類則是證券流通市場上的證券商，屬于證券經(jīng)紀(jì)商。證券經(jīng)紀(jì)商又可分為證券交易所的證券商和場外交易市場的證券商兩類。證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)營代理客戶買賣有價證券業(yè)務(wù)的證券商，是證券投資者參加與證券市場的中介。證券經(jīng)紀(jì)商的利潤來源是向委托證券買賣的投資人收取的手續(xù)費收入，稱傭金，各國一般對傭金收入作一定的規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)商有豐富的專業(yè)知識和證券投資經(jīng)驗，而且信息來源廣泛，辦事效率高；普通的投資者對證券市場了解少，投資金額小，不能直接進入證券交易市場，通過證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣是一條可取的途徑。證券市場證券商品的交易市場，是股票、公司債券、政府債券等有價證券的交易場所。證券交易通過發(fā)行各種證券，組織、吸收長期資金，提供政府和企業(yè)所需要的財政資金和長期資金。具體包括證券發(fā)行市場和證券交易市場兩部分。從整體上看證券市場隸屬于長期金融市場（或資本市場），是其構(gòu)成部分之一。證券市場交易種類的不同，可分為股票市場和債券市場，且兩者均由各自的發(fā)行市場和流通市場構(gòu)成。證券交易所的業(yè)務(wù)范圍主要包括：①組織管理上市證券；②提供上市證券集中交易的場所；③辦理證券集中交易的清算交割；④提供集中交易的上市證券的交易信息；⑤對證券商進行管理，制定上市證券交易規(guī)則（采取自律式證券管理體制的國家）；⑥辦理集中證券過戶；⑦證券市場管理部門許可或委托的其他證券業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經(jīng)紀(jì)人兩美元經(jīng)紀(jì)人與債券經(jīng)紀(jì)人。①傭金經(jīng)紀(jì)人傭金經(jīng)紀(jì)人與投資公眾直接發(fā)生聯(lián)系，其職責(zé)在于接受顧客的委托后的在交易所交易廳內(nèi)代為買賣，并在買賣成交后向委托客戶收取傭金。傭金經(jīng)紀(jì)人是交易所的主要會員。②兩美元經(jīng)紀(jì)人兩美元經(jīng)紀(jì)人不接受一般顧客的委托，而只在傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，從事證券買賣。③債券經(jīng)紀(jì)人債券經(jīng)紀(jì)人是以代客買賣債券為業(yè)務(wù)，以抽取傭金為其報酬的證券商，另外，債券經(jīng)紀(jì)人亦可兼營自行買賣證券業(yè)務(wù)。證券發(fā)行公開原則是企業(yè)、金融機構(gòu)和政府發(fā)行債券、股票等人價證券所應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則之一。所謂證券發(fā)行的公開原則是指有價證券的發(fā)行主體在發(fā)行證券時，必須按規(guī)定將其發(fā)行情況及其財務(wù)經(jīng)營狀況等向投資者公布。它的范圍：主要是特定投資人和社會公眾。發(fā)行公開原則的確定，是為了保護投資者的利益。