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寧波
期貨經理事業管理規則
發布部門:臺灣發布文號:
第1條本規則依期貨交易法(以下簡稱本法)第八十二條第三項規定訂定之。
第2條期貨經理事業得經營下列業務：
一、接受特定人委任從事全權委托期貨交易業務。
二、其它經財政部證券暨期貨管理委員會(以下簡稱本會)核準之有關業務。
第3條本規則所稱全權委托期貨交易業務，指期貨經理事業接受特定人委任，對委任人之委托交易資金，就有關期貨交易為分析、判斷，并基于該分析判斷，為委任人執行期貨交易之業務。
第4條本規則所稱保管機構，指受委任人委托辦理期貨交易帳戶之開戶、保證金與權利金之繳交、結算交割、帳務處理及其它有關事項之機構。
第5條本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其它法律之規定應負責之人。
第6條本規則所稱經理人，應依公司法關于經理人之規定辦理，包括已向經濟部辦理經理人登記，或依章程或契約規定授權范圍內有為公司管理事務及為公司簽名權利之經理人。
第7條本規則所稱業務員，指為期貨經理事業從事下列業務之人員：
一、全權委托期貨交易業務之研究分析、交易決定或交易執行。
二、全權委托期貨交易業務之推廣或招攬。
三、內部稽核。
第8條期貨經理事業應依本會所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度實施要點及全國期貨商業同業公會聯合會等期貨相關機構訂定之期貨經理事業內部控制制度標準規范之規定，訂定內部控制制度。
期貨經理事業業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。
第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，并留存備查；經本會或期貨相關機構通知變更者，應于期限內變更。
第9條期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委托期貨交易業務之研究分析、交易決定、交易執行及推廣或招攬。
前項部門得按事業規模、業務情況及內部控制之管理需要分別設置，并應指派符合第四十三條所定資格條件之經理人擔任主管。
第10條期貨經理事業應設置內部稽核，定期或不定期稽核公司之財務及業務，并作成稽核報告，備供查核。
前項之稽核報告，應包括公司之財務及業務是否符合有關法令及公司內部控制制度之規定。
第11條期貨經理事業有下列情事之一者，應先報本會核準：
一、變更公司名稱。
二、變更資本額。
三、變更營業處所。
四、變更營業項目。
五、受讓其它期貨經理事業之全部或主要部分營業或財產；或讓與全部或主要部分之營業或財產。
六、合并或解散。
七、其它經本會規定應先報經核準之事項。
前項所列應先報本會核準之事項，應送由全國期貨商業同業公會聯合會轉送本會。
第12條期貨經理事業有下列情事之一者，應向本會申報：
一、開業、停業、復業或終止營業。
二、變更負責人。
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