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證券常識:證券登記結算機構

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-20 · 1147人看過

(一)證券登記結算機構的概念與設立

證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務、不以營利為目的的法人。

設立證券登記結算機構，必須經國務院證券監督管理機構批準，并應具備下列條件：(l)自有資金不少于人民幣2億元;(2)具有證券登記、托管和結算服務所必需的場所和設施;(3)主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格。

(二)證券登記結算機構的職能

證券登記結算機構履行下列職能：(1)證券賬戶、結算賬戶的設立;(2)證券的托管和過戶;(3)證券持有人名冊登記;(4)證券交易所上市證券交易的清算和交收;(5)受發行人的委托派發證券權益;(6)辦理與上述業務有關的查詢;(7)國務院證券監督管理機構批準的其他業務。

(三)證券登記結算機構的責任

證券登記結算機構的責任包括：(1)應當向證券發行人提供證券持有人名冊及其有關資料;(2)應當根據證券登記結算的結果，確認證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料;(3)應當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得偽造、篡改、毀壞;(4)應當妥善保存登記、托管和結算的原始憑證，重要的原始憑證的保存期不少于20年;(5)應當采取下列措施保證業務的正常進行：①具有必備的服務設備和完善的數據安全保護措施;②建立健全的業務、財務和安全防范等管理制度;③建立完善的風險管理系統。

律霸小編提醒您，國務院證券監督管理機構規定的其他條件。證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣。以上就是為您總結的相關資料，希望可以幫助到您，本網站致力于打造優秀的法律咨詢平臺，如果您還有疑問，歡迎進入律師咨詢。

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