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寧波
深圳上市證券轉托管暫行辦法
第一條為方便投資者將其托管在某一證券商處的深圳證券交易所上市證
券轉到另一證券商處托管,根據深圳證券市場的有關法規,特制訂本辦法。
第二條本辦法適用于參與深圳證券登記有限公司證券結算業務的所有具
備辦下轉托管業務條件的證券商之間的轉托管;深圳登記公司將根據各登記處
和證券商的條件逐步增加可辦理轉托管業務的登記處及證券商,并向社會公布。
本辦法適用于除B股外的所有深圳上市托管證券。投資者可辦法其托管證
券帳戶中全部或部分證券種類的轉托管,其中同一證券種類必須一次性全部轉
托管。
第三條投資者于辦法轉托管手續之前,應在轉入證券商所在地的證券登記
處辦理證券帳戶卡。
第四條投資者憑身份證、轉入及轉出登記處的征券帳戶卡到出證券商及
轉出登記處辦理轉托管。
第五條轉托管按照下列程序辦理:
1.投資者備齊證件,于周一至周三的營業時間到轉出證券商處提出申請,證
券商接受申請查驗無誤則凍結投資者托管帳戶的轉出部分,打印投資者證券結
余單,在此單上加蓋轉托和專用章。并由經辦人簽名注明日期;
2.投資者持上述結余單于當周周一至周三的營業時間到當地登記處辦理轉
托管手續,交驗有關證件,領回轉托管申請書(投資者聯);
3.轉出登記處于周四中午12:00之前,將當地轉托明細數據(不包含當地證
券商之間轉托管數據)及轉托管統計數傳送深圳登記公司;
4.深圳登記公司自周四下午起對轉托管數據進行處理,并于一級清算單上
打印各券種轉入及轉出總計于周六上午交各相關證券商的清算員,并將轉托管
處理數據于周六上午10:00前傳至各登記處(含未確認數據)。
5.各證券商于周六持一級清算單到當地登記處辦理清算過戶、登記處將轉
托管處理數據以磁盤方式(或其它通訊方式傳遞)交各相關證券商。
6.投資者可于辦理轉托管申請的次周一起憑轉托管申請書(投資者聯)及有
關證件到轉入證券商處打印證券存折;未獲確認的轉托管證券由轉出證券商于
次周一起給予解凍,對于未獲確認的轉托管可到轉出登記查詢原因;對于未在轉
入登記處辦理證券帳戶卡的投資者其轉托管證券將記加轉入證券商托管帳戶并
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