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證券法之禁止交易的行為

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-17 · 1104人看過

一、短線交易禁止

1、主體：董、監、高、5%股東；

2、方式：將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入；

3、收益：董事會收回后，歸公司（證券公司包銷情形除外）；

4、起訴：公司董事會不收回，股東可要求其30日內執行；否則，以自己名義起訴一一代表訴訟。

5、連帶責任：負有責任的董事。

二、內幕交易

1、知情人：①發行人、5%以上股份的股東以及發行人控股的公司的董監高；②由于公司職務、監管職責等可以獲悉的人員；③中介服務機構（保薦、承銷、證交所、登記信息等）以及其他人2、內幕信息：涉及經營財務或對股價有重大影響尚未公開的信息。

3、行為方式：買賣證券；泄露信息；建議他人買賣。

三、操縱市場-任何人：主要是操縱證券價格和成交量。

1、單獨或合謀，集資金優勢、控股優勢和信息聯合或連續買賣。

2、與他人串通以事先約定的時間、價格和方式交易。

3、在自己控制的帳戶之間交易。

4、其他手段。

四、欺詐客戶-證券公司以及從業人員。

五、法人證券交易之限制：禁止法人非法利用他人帳戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券帳戶。

六、審計為股票等買賣股票的限制：為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票。除前款規定外，為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票。

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