一、短線交易禁止
1、主體:董、監、高、5%股東;
2、方式:將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出,或者在賣出后六個月內又買入;
3、收益:董事會收回后,歸公司(證券公司包銷情形除外);
4、起訴:公司董事會不收回,股東可要求其30日內執行;否則,以自己名義起訴一一代表訴訟。
5、連帶責任:負有責任的董事。
二、內幕交易
1、知情人:①發行人、5%以上股份的股東以及發行人控股的公司的董監高;②由于公司職務、監管職責等可以獲悉的人員;③中介服務機構(保薦、承銷、證交所、登記信息等)以及其他人2、內幕信息:涉及經營財務或對股價有重大影響尚未公開的信息。
3、行為方式:買賣證券;泄露信息;建議他人買賣。
三、操縱市場-任何人:主要是操縱證券價格和成交量。
1、單獨或合謀,集資金優勢、控股優勢和信息聯合或連續買賣。
2、與他人串通以事先約定的時間、價格和方式交易。
3、在自己控制的帳戶之間交易。
4、其他手段。
四、欺詐客戶-證券公司以及從業人員。
五、法人證券交易之限制:禁止法人非法利用他人帳戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券帳戶。
六、審計為股票等買賣股票的限制:為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,在該股票承銷期內和期滿后六個月內,不得買賣該種股票。除前款規定外,為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,自接受委托之日起至上述文件公開后五日內,不得買賣該種股票。
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