一、什么是股權投資企業

股權投資企業是指依法設立并以股權投資為主要經營業務的企業。

股權投資管理企業是指受股權投資企業委托，以股權投資管理為主要經營業務的企業。

根據市工商局與金融辦、稅務局聯合發文的《關于本市股權投資企業工商登記等事項的通知》的規定，相關企業的設立需要符合以下條件：

內資股權投資企業的注冊資本(出資金額)應不低于人民幣1億元，出資方式限于貨幣形式。股東和合伙人應當以自己的名義出資。其中單個自然人股東(合伙人)的出資額應不低于人民幣500萬元。股權投資管理企業，以股份有限公司形式設立的，注冊資本應不低于人民幣500萬元;以有限責任公司形式設立的，其實收資本應不低于人民幣100萬元。

二、股權投資的分類

股權投資通常是為長期(至少在一年以上)持有一個公司的股票或長期的投資一個公司，以期達到控制被投資單位，或對被投資單位施加重大影響，或為了與被投資單位建立密切關系，以分散經營風險的目的。

如被投資單位生產的產品為投資企業生產所需的原材料，在市場上這種原材料的價格波動較大，且不能保證供應。在這種情況下，投資企業通過所持股份，達到控制或對被投資單位施加重大影響，使其生產所需的原材料能夠直接從被投資單位取得，而且價格比較穩定，保證其生產經營的順利進行。

但是，如果被投資單位經營狀況不佳，或者進行破產清算時，投資企業作為股東，也需要承擔相應的投資損失。股權投資通常具有投資大、投資期限長、風險大以及能為企業帶來較大的利益等特點。股權投資的利潤空間相當廣闊，一是企業的分紅，二是一旦企業上市則會有更為豐厚的回報。同時還可享受企業的配股、送股等等一系列優惠措施。

股權投資分為以下四種類型：

(1)控制，是指有權決定一個企業的財務和經營政策，并能據以從該企業的經營活動中獲取利益。

(2)共同控制，是指按合同約定對某項經濟活動所共有的控制。

(3)重大影響，是指對一個企業的財務和經營政策有參與決策的權力，但并不決定這些政策。

(4)無控制、無共同控制且無重大影響。

三、股權投資的風險

中國資本市場逐漸開放，資本體系得到健全下，各級資本市場建立了起來，豐富了企業的融資渠道，擴大了股權投資規模，同時助推了經濟結構的改善。在此大背景下，股權成為資本青睞的投資方式，各類股權投資模式吸引著資本的介入。這說明目前資本關注的領域由二級市場向一級市場轉變，也表明國內投資者在資金實力增強的基礎上風險承受能力也不斷提高。當然，機遇與風險并存，股權投資要注意的風險包括投資決策風險、企業經營風險、資本市場風險、法律風險。

投資決策的風險主要體現在項目定位不準確、決策程序的遺漏上。投資決策前，要經過一系列程序，比如投資意向書、盡職調查、財務和法律審計等，投資程序不完善，盡職調查不全面，程序遺漏可能造成不可預知的風險。企業經營風險主要是指被投資企業的業務經營風險。發生風險的原因可能是項目所處行業的市場環境發生了變化，比如經濟衰退。可能是經營決策不對，比如盲目擴張、過快多元化。也可能是企業管理者的能力不夠，或管理團隊不穩定等。資本市場風險主要指政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策等)帶來的風險，政策發生變化，市場價格產生波動，風險隨即產生。這種風險是任何投資項目都無法回避的系統風險，因為如利率調整的宏觀政策的變化對體系內的每個企業都有影響，只是不同行業受影響的程度不同而已。法律風險主要體現在合同、知識產權等法律問題上。股權投資基金與投資者之間簽的管理合同或其他類似投資協議，保證金安全和保證收益率等條款往往不受法律保護，這是投資風險之一。而股權基金投資協議締約不當與商業秘密保護也可能帶來合同法律風險。

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