一、股權(quán)確認(rèn)之訴怎樣進(jìn)行

1、當(dāng)事人起訴，首先應(yīng)提交起訴書，并按對(duì)方當(dāng)事人人數(shù)提交相應(yīng)份數(shù)的副本。當(dāng)事人是公民的，應(yīng)寫明雙方當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、籍貫、住址;當(dāng)事人是單位的，應(yīng)寫明單位名稱、地址、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名。起訴書正文應(yīng)寫明請(qǐng)求事項(xiàng)和起訴事實(shí)、理由，尾部須署名或蓋公章。

2、根據(jù)"誰主張誰舉證"原則，原告向法院起訴應(yīng)提交下列材料：

(1)、原告主體資格的材料。如居民身份證、戶口本、護(hù)照、港澳同胞回鄉(xiāng)證、結(jié)婚證等證據(jù)的原件和復(fù)印件;企業(yè)單位作為原告的應(yīng)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照、商業(yè)登記證明等材料的復(fù)印件。

(2)、證明原告訴訟主張的證據(jù)。如合同、協(xié)議、債權(quán)文書(借條、欠條等)、收發(fā)貨憑證、往來信函等。

3、當(dāng)事人向法院提交書證，應(yīng)填寫一式兩份證據(jù)清單，詳細(xì)列明提交證據(jù)的名稱、頁數(shù)。證據(jù)經(jīng)法院承辦人核對(duì)后，由承辦人在證據(jù)清單上簽字蓋章，一份交當(dāng)事人，一份備案。

4、立案庭在當(dāng)事人履行必須的手續(xù)和交齊有關(guān)證據(jù)材料之后，在七天內(nèi)，對(duì)符合立案條件的，辦理立案手續(xù);對(duì)不符合立案條件的，依法裁定不予受理。

5、當(dāng)事人應(yīng)在收到受理通知書之日起七天內(nèi)預(yù)交案件受理費(fèi)和其他訴訟費(fèi)用，如確有困難，可在預(yù)交期內(nèi)向本院提出減、緩、免交的書面申請(qǐng)，逾期不交或者書面申請(qǐng)緩、減、免交未獲批準(zhǔn)而仍不預(yù)交的，本院將裁定按自動(dòng)撤訴處理。

6、立案手續(xù)后，案件由法院排期開庭，當(dāng)事人應(yīng)服從法院的各項(xiàng)工作安排，并于結(jié)案后到財(cái)務(wù)室結(jié)算訴訟費(fèi)用，多退少補(bǔ)。

二、股權(quán)確認(rèn)之訴的證據(jù)

在股權(quán)糾紛中，確認(rèn)股權(quán)需要考慮有關(guān)的意思和意思表示方式。股權(quán)取得的內(nèi)心意思外化和表現(xiàn)為一些客觀標(biāo)志。公司法涉及的表意標(biāo)志有：協(xié)議，章程，出資行為，出資證明書，股東名冊(cè)，工商登記，承擔(dān)其股東權(quán)利和義務(wù)的行為事實(shí)。

(一)股東名冊(cè)

有限公司的股東名冊(cè)的重要性比股份公司低。賦予股東名冊(cè)創(chuàng)設(shè)股權(quán)的作用是十分危險(xiǎn)的。因?yàn)楣蓶|名冊(cè)容易被偽造和編造，其可信度很差。因此，不能認(rèn)為股東名冊(cè)有記載的就是股東，沒有記載的就不是股東。

一般認(rèn)為股東名冊(cè)是一種內(nèi)部登記行為，但該登記行為與工商登記一樣同屬于宣示性登記和政權(quán)性登記，而非創(chuàng)設(shè)性登記。我國(guó)《公司法》第33條：“記載于股東名冊(cè)的股東，可以依據(jù)股東名冊(cè)的記載主張行使股東權(quán)利”。另外，將股東記入公司股東名冊(cè)，是股東的權(quán)利，公司的義務(wù)。股東名冊(cè)未記載的股東，也不是必然沒有股東資格，因?yàn)楣揪懿蛔鞴蓶|登記或登記錯(cuò)誤，屬于履行義務(wù)不當(dāng)，不能產(chǎn)生剝奪股東資格的效力。

在股東與公司之間發(fā)生的股權(quán)確認(rèn)糾紛中，股東可以依據(jù)股東名冊(cè)主張權(quán)利。但是反過來，如果股東名冊(cè)沒有登記，則公司不能據(jù)此否認(rèn)股東的股權(quán)。

(二)出資證明書

出資證明書雖然沒有創(chuàng)設(shè)股權(quán)的作用，不是設(shè)權(quán)證券，但是，出資證明書是典型的證權(quán)證券，它一方面證明股東出資，公司收到出資，另一方面證明了持有人的股東身份。有限公司成立以后，公司依法應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，簽發(fā)出資證明書是公司的義務(wù)。在股東出資以后，公司因?yàn)槭韬觯室猓傅〉仍驔]有進(jìn)行工商登記就簽發(fā)給股東出資證明，則公司不得以沒有辦理工商登記或股東名冊(cè)的變更為理由否認(rèn)股東的股東身份。

(三)公司章程

章程是判斷股東身份和股權(quán)的最重要的標(biāo)志，最實(shí)質(zhì)的標(biāo)志。經(jīng)過登記的章程既具有對(duì)內(nèi)的效力，又具有對(duì)外的效力。公司章程對(duì)內(nèi)是確認(rèn)股東及其權(quán)利義務(wù)的主要根據(jù)，具有對(duì)抗股東之間其他約定的效力;對(duì)外具有公示和公信的效力，是相對(duì)人據(jù)以判斷公司股東的重要依據(jù)。

(四)協(xié)議

協(xié)議和契約是股權(quán)誕生和流轉(zhuǎn)的搖籃。協(xié)議的約定對(duì)于股權(quán)確認(rèn)具有重要意義，如果協(xié)議的約定與章程不發(fā)生沖突，則在內(nèi)部關(guān)系中確認(rèn)股權(quán)時(shí)，協(xié)議的證據(jù)價(jià)值等同于章程。因?yàn)檫@些協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容依法要在章程中表現(xiàn)出來，協(xié)議是變更公司章程的基礎(chǔ)。又由于協(xié)議的實(shí)際履行情況與協(xié)議的規(guī)定可能會(huì)產(chǎn)生差異，因此，將協(xié)議作為股權(quán)認(rèn)定證據(jù)使用時(shí)，還要注意協(xié)議的實(shí)際履行與協(xié)議本身是否一致。

(五)工商登記

工商登記有人認(rèn)為時(shí)設(shè)權(quán)性的。但工商登記的證權(quán)性之說更加符合商法的原則與精神。無論時(shí)自然人還是法人，只要從事營(yíng)業(yè)就是商人，登記只是一種公示義務(wù)，但不是取得商人資格，獲得從事商業(yè)活動(dòng)的權(quán)利的前提條件和必經(jīng)程序。工商登記的目的在于將股權(quán)的歸屬向社會(huì)公示，公司經(jīng)由公司登記機(jī)關(guān)將股權(quán)變動(dòng)的信息披露給社會(huì)公眾，并推定社會(huì)公眾知道或者應(yīng)當(dāng)知道這些披露信息。

另外，從權(quán)利義務(wù)的角度看，為股東進(jìn)行工商登記的是公司的一項(xiàng)義務(wù)。通過投資或者受讓股權(quán)而成為有限責(zé)任公司股東的人，其名稱或者姓名應(yīng)記載于公司的股東名冊(cè)并進(jìn)行工商登記。更加公司法和公司登記條例的相關(guān)規(guī)定，這是公司應(yīng)該履行的法定義務(wù)。在當(dāng)事人履行了相應(yīng)的股東義務(wù)后，公司有義務(wù)變更股東名冊(cè)和公司章程，有義務(wù)簽發(fā)出資證明書，并進(jìn)行工商登記，以賦予他們形式上的股東資格，從而貫徹誠(chéng)實(shí)信用的基本原則，保護(hù)交易安全和社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的規(guī)定。如果公司怠于履行這些義務(wù)，公司不得以原告沒有辦理股東名冊(cè)和公司章程未變更以及未進(jìn)行工商登記為由，主張?jiān)娌痪邆涔蓶|身份。

鑒于工商登記的宣示性作用，工商登記的作用和效力主要體現(xiàn)在外部關(guān)系當(dāng)中，是第三人確認(rèn)公司股東的重要證據(jù)。在內(nèi)部關(guān)系的股權(quán)認(rèn)定中。仍然要探究當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，依據(jù)當(dāng)事人的真實(shí)意思表示來確認(rèn)股權(quán)，而不受工商登記的左右。也就是說，在內(nèi)部關(guān)系中確認(rèn)股權(quán)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持意思第一，在外部關(guān)系中確認(rèn)股權(quán)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持形式第一。這種觀點(diǎn)已經(jīng)被一些司法部門所采用。

(六)實(shí)際承受權(quán)利義務(wù)的行為

享有股東權(quán)利是取得股東資格的結(jié)果，而不是取得股東資格的條件或者原因。簡(jiǎn)單從這個(gè)角度看，以享有股東權(quán)利為由主張股東資格是不能支持的，但是從保持公司的穩(wěn)定性的角度講，如果否定已實(shí)際享有股東權(quán)利的當(dāng)事人的股東資格，將導(dǎo)致其公司中的行為無效，是使許多已確定的公司法律關(guān)系發(fā)生改變，影響交易安全和社會(huì)穩(wěn)定。權(quán)衡各方利益，對(duì)實(shí)際享有股東權(quán)利的當(dāng)事人，原則上應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其股東資格，但是不能反過來認(rèn)為沒有實(shí)際享有股東權(quán)的就不是股東，因?yàn)楸还静划?dāng)剝奪和被限制股東權(quán)利的股東和不召開股東會(huì)，不分配利潤(rùn)的公司，客觀上都是大量存在的。

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