離婚糾紛中股權(quán)分割的原則是什么

(一)守法原則

《公司法》、《證券法》對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定是必要的，這是為了保障公司作為獨(dú)立法人的利益的需要。作為法人公司所負(fù)擔(dān)的是一種有限責(zé)任，獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)是其獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的必要條件，因此，作為公司財(cái)產(chǎn)形式之一的股權(quán)不得隨便轉(zhuǎn)讓。即使是股份有限公司的流通股也是如此，同樣要受到來(lái)自證券法律對(duì)其在流通方面的限制。

《公司法》第35條、第36條對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓作了一些規(guī)定，以保護(hù)其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)：記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東以背書方式或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓，并由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊(cè)。公司內(nèi)部股如發(fā)起人股和董事、監(jiān)事、經(jīng)理、公司職工所持本公司的股票的轉(zhuǎn)讓按照公司法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行;無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓由股東在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所將該股票交付給受讓人后即發(fā)生法律效力。除此之外，還可以采取拍賣、變賣的方式或者直接抵償給人的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)股票的分配。采取上述幾種方式對(duì)所持股票進(jìn)行分割時(shí)，除雙方當(dāng)事人協(xié)商同意以物抵債或有市場(chǎng)交易價(jià)外，需對(duì)轉(zhuǎn)讓股票的價(jià)格進(jìn)行評(píng)估。持股的股東依法行使股東權(quán)利，參與公司事務(wù)的決策等事項(xiàng)。

(二)協(xié)商原則

對(duì)離婚案件而言協(xié)商調(diào)解是必經(jīng)程序，這是案件所特有的。按照婚姻法第39條規(guī)定，離婚時(shí)夫妻的共同財(cái)產(chǎn)由雙方協(xié)議處理;協(xié)議不成由人民法院判決。《婚姻法司法解釋(二)》第16條規(guī)定的兩類情形的處理方法，也是在協(xié)商一致的前提下進(jìn)行的。即雙方就是否同意將出資額轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓份額、轉(zhuǎn)讓價(jià)格是否達(dá)成一致，只有這樣才能進(jìn)行下一步的征求其他股東的意見(jiàn)。這既是尊重當(dāng)事人意思自治的表現(xiàn)，也是當(dāng)前在社會(huì)法律關(guān)系變得復(fù)雜后的一種最好的選擇。

因?yàn)椋谀壳皸l件下，似乎還不能找到一個(gè)比協(xié)商更好的方法來(lái)對(duì)這種加以確定。另外如前所述，基于股權(quán)價(jià)值的不穩(wěn)定性，依據(jù)某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估作價(jià)勢(shì)必與股權(quán)價(jià)值相悖，并且在婚姻中“復(fù)合股權(quán)”這種股權(quán)性質(zhì)的要求，如果硬性判決股權(quán)歸夫妻一方享有，而給對(duì)方補(bǔ)償，不但對(duì)股東方是一種壓力也可能造成其履行不能，同樣對(duì)非股東一方來(lái)說(shuō)，則是使得夫妻共同財(cái)產(chǎn)在投資時(shí)所企盼的永久投資收益的目的性被剝奪或喪失。

(三)限制干預(yù)原則

在離婚分割股權(quán)時(shí)，股東配偶有選擇加入股東行列的權(quán)利。這種權(quán)利的行使障礙只能是其他股東不允許轉(zhuǎn)讓并購(gòu)買，或者當(dāng)事人明確表示放棄的，審判機(jī)關(guān)不應(yīng)硬性剝奪。話雖如此，但在現(xiàn)行的公司法律中，股東配偶的選擇加入權(quán)受到很大程度的限制。不允許法院強(qiáng)力判令身為股東一方補(bǔ)償給另一方價(jià)款，這的確是保護(hù)了股東配偶選擇加入公司的權(quán)利，但是如果其他股東不認(rèn)可仍是無(wú)濟(jì)于事，最后還是導(dǎo)致股權(quán)無(wú)法取得，只不過(guò)是變相從其他股東那里取得補(bǔ)償，從某種程度上更無(wú)法保護(hù)有限責(zé)任公司人員組成穩(wěn)定。

法律規(guī)定的交叉引起的這種局限性注定對(duì)于婚姻案件中非股東一方共有權(quán)保護(hù)不足。也因?yàn)檫@種天生的不足，所以，離婚案件股權(quán)分割，是適用補(bǔ)償或股權(quán)取得應(yīng)由夫妻雙方明確表示，作為裁判方的法院更應(yīng)該尊重當(dāng)事人雙方的協(xié)商，盡量促使雙方達(dá)成協(xié)議，以最大限度的保護(hù)雙方在這一問(wèn)題上的自主權(quán)，而不宜過(guò)多干預(yù)。

(四)公平、公正原則

在方法上法院應(yīng)本著體現(xiàn)正義的理念來(lái)處理。因?yàn)椋瑥碾x婚的制度上來(lái)看，對(duì)離婚財(cái)產(chǎn)的分割并不是一種簡(jiǎn)單的分割，而是必須考慮當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)以及補(bǔ)償問(wèn)題。所以，公平分割財(cái)產(chǎn)的機(jī)制就是要在離婚時(shí)，主要不考慮婚姻期間財(cái)產(chǎn)的狀況和財(cái)產(chǎn)來(lái)源，而重點(diǎn)考慮當(dāng)事人的具體情況和需要，因此，各方面條件處于弱勢(shì)的一方，不僅可以分割一半共有財(cái)產(chǎn)或分享對(duì)方增值的財(cái)產(chǎn)，而且還可以獲得更多的比例，這才符合公平正義的理念。

當(dāng)然，如果雙方已經(jīng)就財(cái)產(chǎn)分割問(wèn)題達(dá)成協(xié)議的，那么應(yīng)該說(shuō)這種分割方案也是在符合雙方所認(rèn)同的公平基礎(chǔ)上做出的，此時(shí)，法院也就無(wú)需再以公平公正的理由加以干涉了。如此做法是考慮到，在實(shí)際無(wú)過(guò)錯(cuò)離婚理由的制度下，為了鼓勵(lì)夫妻為提高整個(gè)家庭的利益做出犧牲，應(yīng)該把這些犧牲而導(dǎo)致的人力資本的變化及其所產(chǎn)生的預(yù)期利益作為婚內(nèi)財(cái)產(chǎn)的一種形式在離婚時(shí)進(jìn)行公平的分割。在有了這樣法律上的保障之后，婚姻關(guān)系中的配偶們就會(huì)更多的以家庭利益為出發(fā)點(diǎn)來(lái)調(diào)整他們之間的位置和角色，對(duì)家庭做出更多的投入。在這樣一個(gè)良性互動(dòng)的過(guò)程當(dāng)中，走向成功的婚姻將越來(lái)越多，而走向解體的婚姻將越來(lái)越少，這正是離婚制度所追求的終極目標(biāo)。

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