《深圳證券交易所上市公司非流通股質(zhì)押登記須知》規(guī)定,在上市公司非流通股股東辦理股權(quán)質(zhì)押登記時(shí),除必須備齊相關(guān)資料外,還要視被質(zhì)押的股權(quán)性質(zhì),提供相關(guān)的函件或證明。如,上市公司持股5%以上(含5%)的股東,將其所持有的股份出質(zhì)時(shí),需提交上市公司出具的公司董事會(huì)已獲知該事項(xiàng)的函件。

《深圳證券交易所上市公司國有股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓過戶須知》要求,發(fā)起人股股權(quán)轉(zhuǎn)讓,上市公司須成立三年(含三年)以上,出具上市公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;外商企業(yè)(含三資企業(yè))受讓上市公司境內(nèi)國有股,受讓方還須出具國家經(jīng)貿(mào)委的核準(zhǔn)文件及付款憑證;轉(zhuǎn)讓股數(shù)占總股本5%以下,須提供對(duì)《股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書》、《轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》的合法性、真實(shí)性進(jìn)行公證的公證書;股權(quán)變動(dòng)達(dá)5%以上或持有公司5%以上的發(fā)行在外流通股的股東,其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外的總額的5%以上,須提供在指定報(bào)紙上進(jìn)行信息披露的公告原件;

投資者持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到(超過)該公司已發(fā)行股份的30%時(shí),繼續(xù)增持該公司股份的,應(yīng)以要約收購方式向該公司的所有股東發(fā)出收購其所持有的全部股份的要約或出具中國證監(jiān)會(huì)豁免發(fā)出收購要約的批文。

《深圳證券交易所上市公司非國有股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓過戶須知》要求,按中國證監(jiān)會(huì)最近通知,目前上市公司非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓,只限于轉(zhuǎn)讓股數(shù)占上市公司總股本5%以上(含5%),且僅限于法人之間"一對(duì)一"轉(zhuǎn)讓,不得將股份拆散,不得通過公開拍賣(司法拍賣除外)或者其他公開征集受讓人的形式進(jìn)行。

《外商受讓深交所上市公司國有股、法人股過戶須知》要求,發(fā)起人股股權(quán)轉(zhuǎn)讓,上市公司須成立三年(含三年)以上,出具上市公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;股權(quán)變動(dòng)達(dá)5%以上或持有公司5%以上的發(fā)行在外流通股的股東,其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外的總額的5%以上,須提供在指定報(bào)紙上進(jìn)行信息披露的公告原件;外商受讓上市公司國有股、法人股構(gòu)成上市公司收購的,還需提供上市公司收購報(bào)告書公告。

在以上四項(xiàng)規(guī)定中,對(duì)金融類上市公司都提出了專門的規(guī)定,該類公司非流通股股權(quán)質(zhì)押、國家股和法人股股權(quán)變動(dòng)達(dá)10%(含10%)以上的,應(yīng)當(dāng)有人民銀行總行的批文;10%以下的需出具該上市公司董事會(huì)同意的相關(guān)文件。

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