一、股東代表訴訟制度概說(shuō)

股東代表訴訟制度是指當(dāng)公司的正當(dāng)權(quán)益受到他人侵害，特別是受到有控制權(quán)的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事以及其他公司管理人員等的侵害，而公司怠于或不能行使訴權(quán)時(shí)，符合法定條件的股東以自己名義為公司的利益對(duì)侵害人提起訴訟,追究其法律責(zé)任的訴訟制度。股東代表訴訟源于英國(guó)衡平法，也被稱(chēng)為派生訴訟、衍生訴訟和傳來(lái)訴訟;經(jīng)過(guò)100余年的發(fā)展，股東代表訴訟已被普通法和大陸法系的多數(shù)國(guó)家或地區(qū)采用。股東代表訴訟不同于股東為維護(hù)自身利益向公司或其他人提起的直接訴訟。一般來(lái)說(shuō)，直接訴訟的原告是最終受益者，而股東代表訴訟的原告只是享有名義上的訴權(quán)，勝訴后利益歸于公司，提起訴訟的股東只是由于擁有股份而間接受益。各國(guó)公司法對(duì)股東代表訴訟都設(shè)有特殊的要求和限制，這也是它有別于直接訴訟的特征之一。

目前，我國(guó)現(xiàn)行《公司法》和《民事訴訟法》等相關(guān)法律法規(guī)并沒(méi)有對(duì)股東代表訴訟制度作出規(guī)定。但是在司法實(shí)踐中，已經(jīng)出現(xiàn)了若干屬于股東代表訴訟性質(zhì)的案件，但是由于沒(méi)有相應(yīng)的規(guī)則可以遵循，各地法院的實(shí)際操作極不統(tǒng)一。2004年2月24日，北京市高級(jí)人民法院發(fā)布實(shí)施《關(guān)于審理公司糾紛案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》，該規(guī)范性文件中第8條規(guī)定“股東以公司利益受到股東或公司管理人員不當(dāng)行為的侵害提起的訴訟如何確定當(dāng)事人?該類(lèi)訴訟屬于股東代表公司利益提起的訴訟，公司股東可以作為原告，被告為作出不當(dāng)行為的股東或公司管理人員以及相關(guān)交易的相對(duì)人，公司應(yīng)當(dāng)作為第三人參加訴訟”。實(shí)際上，該條規(guī)定的就是股東代表訴訟，但是由于該條規(guī)定只是北京高級(jí)人民法院的規(guī)范性文件，無(wú)論其法律效力、還是實(shí)施范圍均存在相當(dāng)?shù)木窒蕖?/p>

2005年10月27日，第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議對(duì)《公司法》進(jìn)行了修訂，修訂過(guò)的《公司法》(下稱(chēng)新《公司法》)第152條對(duì)股東代表訴訟制度作出了相關(guān)規(guī)定。

二、新《公司法》對(duì)股東代表訴訟制度的確立

根據(jù)新《公司法》第152條規(guī)定：“董事、高級(jí)管理人員有本法第150條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟;監(jiān)事有本法第150條規(guī)定的情形的，前述股東可以書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟”。(第一款)

“監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。”(第二款)

“他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。”(第三款)

而新《公司法》第150條規(guī)定“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！?/p>

新《公司法》第152條的上述規(guī)定，在我國(guó)第一次以法律的形式確立了股東代表訴訟制度。對(duì)于該制度的最新規(guī)定，我們從幾個(gè)方面進(jìn)行解讀如下：

(一)訴訟主體作為一種訴訟制度安排，訴訟主體自然是訴訟安排的首要問(wèn)題，因?yàn)槿魏卧V訟均是在人(廣義上的人)與人之間進(jìn)行的，而主體是否適格又是訴訟能否繼續(xù)進(jìn)行的根本。

1、原告

原告作為訴訟的發(fā)動(dòng)者，自然是不可或缺的訴訟主體。但是在股東代表訴訟制度中，是不是所有的股東均具有原告的主體資格?對(duì)此，各國(guó)法律規(guī)定的并不一致。我國(guó)新《公司法》第152條對(duì)公司股東提起代表訴訟的資格，根據(jù)公司類(lèi)別的不同作出了不同的規(guī)定，即：有限責(zé)任公司任何股東均可以作為合格原告提出相應(yīng)的代表訴訟，而不考慮持股比例;而在股份有限公司中，只有連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東才能作為適格原告提起代表訴訟。