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如何代為檢查持股情況

來源: 律霸小編整理 · 2021-04-28 · 351人看過

1。新三板對代持股權(quán)的態(tài)度在我國多層次資本市場中，代持股權(quán)一直是絕對的禁區(qū)。對于上市公司來說，控股股東和實際控制人的誠信經(jīng)營狀況，直接影響到證券市場對上市公司的信心和億萬股東的切身利益，《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定：“發(fā)行人股權(quán)清晰，控股股東與被控股股東及實際控制人控制的股東之間不存在重大的股權(quán)糾紛”。因此，“股權(quán)明晰”成為中國證監(jiān)會禁止上市公司代持股份的理論依據(jù)。同時，新三板上市不允許代持股權(quán)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》明確要求上市公司要有“清股權(quán)”《證券法》等法律，有關(guān)企業(yè)上市的規(guī)章制度沒有明確規(guī)定代持股份行為本身無效。因此，為確保達到“股權(quán)明晰”的監(jiān)管審核口徑，監(jiān)管部門僅要求公司對代持股份行為進行清理，并不否認代持股份行為本身的合法性。但為防止因代表上市公司持股而引發(fā)不必要的糾紛，對上市公司的正常經(jīng)營造成重大不利影響，有必要采取合法合理的方式進行“清理”

如何查清權(quán)屬不清的情況

代持股權(quán)的核查應(yīng)從公司股東入手，向股東解釋相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，明確代持股權(quán)對公司在新三板上市的法律障礙，說明信息披露的重要性，闡述對虛假信息披露的處罰風險，并說明誠信在資本市場中的重要性

如果股東能夠自己向中介機構(gòu)說明原因，中介機構(gòu)可以根據(jù)股東的指示進一步核查，并在核查中提出股權(quán)恢復(fù)的解決方案

，需確認是否簽訂了股權(quán)持有協(xié)議、持有股權(quán)時的資金來源、是否有銀行流動、持有股權(quán)的原因、持有股權(quán)的原因、投資情況等，而復(fù)牌后無其他股權(quán)糾紛和利益糾紛

如果股東不向中介解釋，中介很難進行自我核實，但通過專業(yè)判斷可以發(fā)現(xiàn)一些線索。比如，股東是否在公司任職，是否參加股東大會，是否參與分紅，股東是否有資金出資，股東是否以自有資產(chǎn)出資，對公司高級管理人員的訪談等，并了解股東參與公司管理的基本情況

以上是小編為您整理的相關(guān)知識。相信通過以上的知識你已經(jīng)有了一個大致的了解。如果您仍然遇到任何更復(fù)雜的法律問題，歡迎您登錄律霸進行在線咨詢

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