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寧波
中國企業(yè)海外上市法律政策回顧與展望
有鑒于此，筆者回顧了我國證券監(jiān)管部門對民營企業(yè)海外上市的態(tài)度，認(rèn)為民營企業(yè)海外上市的核心問題是：一是是否報證監(jiān)會批準(zhǔn)；二是從國外借殼（繞道）的態(tài)度。它們?nèi)缦滤荆?/P>
1。是否上報中國證監(jiān)會等有關(guān)部門對此問題有一致態(tài)度。也就是說，任何形式的境內(nèi)企業(yè)境外上市，都要報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。主要適用法律為《證券法》第29條和1997年《紅籌指引》。以下是政策變化過程的介紹：1993年12月29日通過的《中華人民共和國公司法》第155條規(guī)定，公司股票必須經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)，方可于1994年4月9日在境外上市，國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外公開發(fā)行股票并上市存在問題的報告的通知》，指出上述行為“違反國家規(guī)定，應(yīng)予制止”。而“再次強調(diào)，今后所有直接或間接在境外發(fā)行股票并上市的企業(yè)，都要提前報證監(jiān)會批準(zhǔn)。”
當(dāng)時，國內(nèi)企業(yè)在境外上市還是一件新鮮事。1993年7月15日，青島啤酒H股上市。因此，1993年和1994年，企業(yè)境外上市須經(jīng)批準(zhǔn)的政策不明確，1994年2月4日，中國證監(jiān)會在《關(guān)于境外上市審批程序的函》中也承認(rèn)，“境內(nèi)企業(yè)以境外設(shè)立的公司名義在境外發(fā)行股票并上市的情況比較復(fù)雜，沒有既定的標(biāo)準(zhǔn)和足夠的案例作為是否需要國務(wù)院證券委員會批準(zhǔn)的依據(jù)。”。《函》要求：“在就境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行股票、上市是否需要經(jīng)國務(wù)院證券委員會審批提供法律意見時，律師應(yīng)直接向中國證監(jiān)會請示。”國務(wù)院及有關(guān)部門在1997年紅籌指引（即1997年6月20日頒布的《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強境外股票發(fā)行上市管理的通知》）中明確規(guī)定了境外上市，以下簡稱“九七紅籌指引”）。通知中，境外上市的主要方式需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)備案。2000年6月中旬，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于涉及境內(nèi)權(quán)益的境外公司境外股票發(fā)行上市有關(guān)問題的通知》，進(jìn)一步重申了1997年《紅籌指引》的精神
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遼寧利金律師事務(wù)所副主任，行政法務(wù)團(tuán)隊負(fù)責(zé)人。中國國民黨革命委員會黨員、中山區(qū)六支部組織委員，遼寧省律師協(xié)會成員，大連仲裁委員會仲裁員，遼寧省法學(xué)會憲法學(xué)行政法學(xué)研究會行政行為專業(yè)委員會委員。具有一級建造師（港工）、一級消防工程師資質(zhì)。現(xiàn)擔(dān)任多家政府、銀行、國企、大型私企法律顧問。提供民事、行政糾紛法律服務(wù)，從業(yè)10年，積累了大量成功處理民商、行政案件的經(jīng)驗，法律基礎(chǔ)扎實，實踐操作靈活，勝率高，竭誠為您提供最專業(yè)的法律服務(wù)。
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