1998年國(guó)際商會(huì)仲裁院對(duì)其仲裁規(guī)則進(jìn)行了修訂,其中比較明顯的一個(gè)變化就是在第17條中以“法律規(guī)則”(rulesoflaw)代替了原來(lái)的“法律”(law)。也就是說(shuō),當(dāng)事人約定的適用于解決爭(zhēng)議的法律規(guī)則不再僅限于某一個(gè)國(guó)家的法律,也就將商事習(xí)慣法這一類(lèi)超越了一國(guó)國(guó)內(nèi)法范圍的行為規(guī)范列入到解決國(guó)際貿(mào)易糾紛可予適用的法律規(guī)范之中。此外,如果當(dāng)事人未能就可以適用的法律達(dá)成協(xié)議,按照新的仲裁規(guī)則的規(guī)定,可以由仲裁庭決定適用其認(rèn)為“適當(dāng)?shù)摹狈梢?guī)則,而在過(guò)去仲裁庭必須首先確定可以運(yùn)用的沖突規(guī)則,再依沖突規(guī)則的指引確定應(yīng)當(dāng)適用的特定國(guó)家的“法律”。國(guó)際商會(huì)仲裁院對(duì)仲裁規(guī)則的這一修訂體現(xiàn)了這樣一種趨勢(shì):直接以不帶有國(guó)家色彩而為各國(guó)所普遍接受的一些行為規(guī)范作為解決糾紛的依據(jù)。綜合所有的情形,在國(guó)際商事仲裁中,對(duì)于實(shí)體問(wèn)題的法律適用一般有這樣兩種:當(dāng)事人依據(jù)意思自治原則自行選擇特定法律規(guī)則作為解決爭(zhēng)議適用的法律。在這種情況下,仲裁庭將尊重當(dāng)事人的選擇,適用當(dāng)事人選擇的法律作出裁決。另一種情況是,如果當(dāng)事人未就爭(zhēng)議的實(shí)體問(wèn)題所適用的法律作出選擇,仲裁庭可以采用兩種方法選擇應(yīng)適用的法律:一是自行選擇沖突規(guī)則,在沖突規(guī)則的指引下確定該實(shí)體問(wèn)題應(yīng)予適用的法律;一是不援引任何沖突規(guī)則,直接適用他認(rèn)為適當(dāng)?shù)膶?shí)體法規(guī)則。在上述兩種情形下,都存在著適用商事習(xí)慣法的可能:仲裁庭可因當(dāng)事人的選擇而適用商事習(xí)慣法作出裁決,也可以在未有選擇的時(shí)候直接適用商事習(xí)慣法。一、商事習(xí)慣法的性質(zhì)商事習(xí)慣法(LexMercatoria)作為一個(gè)十分古老的概念,原本是指適用于中世紀(jì)西歐商人中間的行為規(guī)范,也稱(chēng)為“LawMerchant”,隨著本世紀(jì)五六十年代國(guó)際貿(mào)易的空前發(fā)展,出現(xiàn)了一種試圖以適用不受?chē)?guó)別限制的一般性行為規(guī)范解決貿(mào)易糾紛,以此取代過(guò)去的完全依從于特定國(guó)家的法律體系的方式。為同古老的“商人法”相區(qū)別,這種被適用的一般性行為規(guī)范被稱(chēng)為“新商事習(xí)慣法”、“現(xiàn)代商人法”,在某些理論著作中還被稱(chēng)為“跨國(guó)法”、“國(guó)際貿(mào)易法”等等。關(guān)于商事習(xí)慣法的性質(zhì)歷來(lái)眾說(shuō)紛紜,支持者與反對(duì)者各持己見(jiàn),國(guó)際法學(xué)界主要存在“實(shí)證論”和“自治論”這樣兩種觀點(diǎn)。“實(shí)證論”的觀點(diǎn)以施米托夫教授為代表,認(rèn)為商事習(xí)慣法只是一個(gè)在學(xué)術(shù)上存在的概念,是為達(dá)到某種目的而存在的手段,而并非真正獨(dú)立于各國(guó)國(guó)內(nèi)法之外的完整法律體系。商事習(xí)慣法依然要受到國(guó)家主權(quán)的限制。很明顯,“實(shí)證論”的觀點(diǎn)是從國(guó)際貿(mào)易的實(shí)際需要出發(fā)來(lái)看待被稱(chēng)為商事習(xí)慣法的這一類(lèi)行為規(guī)范,對(duì)其合理性的著眼點(diǎn)是國(guó)家主權(quán)對(duì)該類(lèi)行為規(guī)范效力的影響。“新的商事習(xí)慣法是由制法機(jī)關(guān)精心制定的,表現(xiàn)為國(guó)際公約、示范法,以及國(guó)際商會(huì)等組織公布的文件”⑴商事習(xí)慣法只有被一國(guó)國(guó)內(nèi)法所承認(rèn),納入其國(guó)內(nèi)法體系中后,才能在實(shí)際上發(fā)生作用,因此它并不是一個(gè)自足的可以獨(dú)立存在的法律體系。也就是說(shuō),商事習(xí)慣法在性質(zhì)上是“在與國(guó)家無(wú)原則性利害關(guān)系的選擇性法律的范圍內(nèi),由不同國(guó)家制度中發(fā)展起來(lái)的調(diào)整平等當(dāng)事人之間關(guān)系的統(tǒng)一法”,具有“跨國(guó)法”的特性:盡管不是由一個(gè)超國(guó)家的立法機(jī)構(gòu)制定而強(qiáng)制加以執(zhí)行,卻能在事實(shí)上被普遍接受,事實(shí)上起到調(diào)整特定范圍的社會(huì)關(guān)系的作用。“自治論”的觀點(diǎn)則是從商事習(xí)慣法的獨(dú)立性出發(fā),認(rèn)為其存在的依據(jù),也就是發(fā)生效力的依據(jù)并不在于國(guó)家對(duì)之的認(rèn)可或者明確納入其國(guó)內(nèi)法體系,而是在于這一類(lèi)行為規(guī)范被商業(yè)界所普遍接受和遵守。也就是說(shuō),在國(guó)家以規(guī)范性文件的形式對(duì)之認(rèn)可之前,商事習(xí)慣法就已經(jīng)在事實(shí)上發(fā)生作用了。國(guó)內(nèi)法強(qiáng)制力的作用僅在于保障商事習(xí)慣法的執(zhí)行。持這一觀點(diǎn)的代表性人物有丹麥學(xué)者蘭杜、法國(guó)學(xué)者戈?duì)柕侣取煞N觀點(diǎn)都承認(rèn)存在這樣一類(lèi)行為規(guī)范,仲裁庭可以在當(dāng)事人沒(méi)有選擇適用法律的時(shí)候直接加以適用。兩者的區(qū)別就在于,“實(shí)證論”認(rèn)為商事習(xí)慣法的效力來(lái)源于國(guó)家的承認(rèn),在未經(jīng)國(guó)家認(rèn)可的情況下,商事習(xí)慣法就不能起到調(diào)整特定社會(huì)關(guān)系的作用;“自治論”則認(rèn)為商事習(xí)慣法的效力來(lái)源于它自身,即使未經(jīng)國(guó)家認(rèn)可,仍然在事實(shí)上具有效力,可以由仲裁庭運(yùn)用。
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