附條件生效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否有效

一般情況下，沒有違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自成立時(shí)生效。公司實(shí)踐中當(dāng)事人約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效條件，主要有三種情況，一是附加形式條件，以合同履行某種形式作為合同生效的要件，如約定合同須經(jīng)過公證、加蓋公章等;第二種是批準(zhǔn)條件，如經(jīng)過股東會批準(zhǔn)或國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓中經(jīng)主管部門批準(zhǔn)等;第三種是以某一合同義務(wù)的履行作為合同生效的要件，如受讓人支付轉(zhuǎn)讓款、轉(zhuǎn)讓人交付公司帳薄和文件資料或公章、轉(zhuǎn)讓人辦理公司變更登記等作為合同生效條件。但有些當(dāng)事人在條件尚未成就合同尚未發(fā)生效力時(shí)就實(shí)際履行或部分履行了合同，如受讓人支付轉(zhuǎn)讓款或?qū)嶋H行使了股權(quán)，轉(zhuǎn)讓人交付了公司資料等，轉(zhuǎn)讓合同雙方發(fā)生糾紛時(shí)引發(fā)合同的效力爭議。

筆者認(rèn)為，對當(dāng)事人訂立的附條件的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效問題，應(yīng)堅(jiān)持當(dāng)事人意思自治原則，在不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的情形下，根據(jù)合同法的相關(guān)規(guī)定確定合同的效力。合同所附條件未成就，合同不生效，對當(dāng)事人不具有約束力。但當(dāng)實(shí)際履行情況發(fā)生時(shí)，則應(yīng)維護(hù)公司交易安全和秩序，貫徹誠實(shí)信用原則并運(yùn)用適當(dāng)?shù)姆山忉尯秃贤忉尫椒ㄕJ(rèn)定合同效力。

對于合同附加的形式要件條件。我們認(rèn)為，當(dāng)事人如果在履行形式之前，開始實(shí)際履行的，應(yīng)根據(jù)履行意思表示優(yōu)于締約意思表示原則，認(rèn)定為當(dāng)事人以實(shí)際行為修改合同生效條件，如無證據(jù)證明“實(shí)際行為”不是當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，應(yīng)認(rèn)定有效，當(dāng)事人不得事后反悔。我國合同法第36條規(guī)定“法律、行政法規(guī)規(guī)定或當(dāng)事人約定采用書面形式訂立合同，當(dāng)事人未采用書面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對方接受的，該合同成立”，《合同法》第37條規(guī)定“采用合同書訂立合同，在簽字獲蓋章前，當(dāng)事人一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對方接受的，該合同成立”，依法成立的合同，自成立時(shí)生效。附生效條件股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同經(jīng)由實(shí)際履行行為修改獲廢除，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自成立時(shí)生效。

對于合同附加的以股東會或有關(guān)國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)作為合同生效要件的，我們認(rèn)為，由于該條件本為法律或行政法規(guī)所要求，法定條件能由當(dāng)事人約定設(shè)立或排除，不能將其作為合同所附生效條件，不能簡單以當(dāng)事人實(shí)際履行作為變更該條件的理由，認(rèn)定合同生效。但如果合同當(dāng)事人故意制造人為障礙使合同生效條件沒有成就的，當(dāng)事人只能追究責(zé)任方的締約過失責(zé)任。

以合同某一義務(wù)的履行作為合同生效條件的，如該條件沒有違反法律規(guī)定的，應(yīng)認(rèn)定有效。以合同義務(wù)作為合同生效的條件，實(shí)際上是當(dāng)事人賦予履行該義務(wù)一方當(dāng)事人決定合同生效的權(quán)利。但如該條件對當(dāng)事人實(shí)現(xiàn)合同目的影響不大，如前面所述賬本、公章的移交等，而當(dāng)事人已經(jīng)履行了合同主要義務(wù)的，應(yīng)根據(jù)誠實(shí)信用原則，視為條件已成就，認(rèn)定合同生效。由當(dāng)事人依照合同追究違約方責(zé)任。

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