私募基金無托管協(xié)議范本

甲方:

XX基金管理有限公司

乙方：

合伙人：***

合伙人：***

本募集資金管理協(xié)議(下稱“本協(xié)議”)由xx基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”)與本協(xié)議附件中列明并簽署本協(xié)議之“有限合伙人”共同訂立。

鑒于：

1、xx基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”)為AAA(有限合伙)(以下或簡稱“基金”)的基金管理人;

2、全體合伙人一致同意xx基金管理有限公司募集資金不委托金融機(jī)構(gòu)托管，由基金管理人根據(jù)《合伙協(xié)議》約定自行管理。

現(xiàn)全體合伙人就xx基金管理有限公司募集資金不委托金融機(jī)構(gòu)托管及基金募集資金賬戶開立、會計核算、資金清算、資產(chǎn)估值、資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督等事項達(dá)成一致意見。為維護(hù)全體合伙人的合法權(quán)益，依據(jù)中國有關(guān)法律、法規(guī)及部門規(guī)章之相關(guān)規(guī)定訂立本協(xié)議。

一、基金管理人的權(quán)利和義務(wù)

1.1基金管理人的權(quán)利

(1)根據(jù)本協(xié)議之規(guī)定，行使對基金財產(chǎn)的保管權(quán)和監(jiān)督權(quán);(2)對基金財產(chǎn)運(yùn)作和基金利益的計算、分配情況行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)基金的運(yùn)作違反本協(xié)議其他規(guī)定，及時以書面等形式通知有限合伙人，監(jiān)督并協(xié)助改正有關(guān)投資運(yùn)作和基金利益的計算、分配;

(3)法律法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。

1.2基金管理人的義務(wù)

(1)保管基金財產(chǎn)及基金財產(chǎn)投資運(yùn)用產(chǎn)生的相關(guān)文件資料;(2)將基金財產(chǎn)與自有資產(chǎn)及其保管的其他基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開，單獨(dú)建賬，分別核算;(3)負(fù)責(zé)辦理募集資金賬戶項下募集資金往來;(4)定期核對基金會計賬務(wù);

(5)向基金提交保管報告。

1.3有限合伙人的權(quán)利

(1)根據(jù)本協(xié)議規(guī)定監(jiān)督基金管理人對募集資金的使用和劃撥;

(2)根據(jù)本協(xié)議和基金文件的規(guī)定復(fù)核基金管理人對基金的計算和分配情況。

1.4有限合伙人的義務(wù)

(1)根據(jù)本協(xié)議約定及時繳納出資;(2)法律、法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。

二、基金財產(chǎn)保管

2.1基金財產(chǎn)

(1)基金財產(chǎn)是指基金管理人保管的募集資金以及基金存續(xù)期間及清算期內(nèi)對募集資金進(jìn)行管理、運(yùn)用、處分所得的并存放于募集資金賬戶的現(xiàn)金資產(chǎn)。

2.2募集資金的交付

全體合伙人一致同意在基金所募集資金繳付之日將實(shí)繳資金劃至基金管理人指定的募集資金賬戶，基金管理人應(yīng)列明全體合伙人交付的資金金額和相關(guān)文件資料，基金管理人確認(rèn)募集資金賬戶余額，并在金額無誤后加蓋基金公章后以傳真方式發(fā)送至全體合伙人，視為基金募集資金交付完成。

三、募集資金賬戶的開立和管理

3.1基金管理人為基金開立募集資金賬戶。募集資金賬戶開通網(wǎng)銀查詢功能、電話銀行及回單打印功能。基金的一切資金收支活動，包括但不限于投資、支付管理費(fèi)用、支付基金份額利益等均需通過該賬戶進(jìn)行，募集資金賬戶內(nèi)的資金的存款利率按同期金融同業(yè)存款利率【】%計算。

賬戶戶名:開戶行:xx

賬號：xx

3.2募集資金賬戶僅限于基金使用和滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要，該賬戶不得透支、不得提現(xiàn)、不得通兌。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。

3.3募集資金賬戶的預(yù)留印章類型和保管遵照以下方式：

募集資金賬戶預(yù)留基金公章或財務(wù)章，預(yù)留印章由基金管理人保管。

四、募集資金賬戶的資金劃撥

4.1募集資金賬戶資金的用途

募集資金賬戶資金用于對外投資、向各合伙人劃撥基金份額利益并在終止清算后向合伙人分配基金財產(chǎn)、按照基金文件的約定支付管理費(fèi)用及本協(xié)議規(guī)定的其他用途。

4.2本協(xié)議項下募集資金賬戶資金匯劃可通過柜臺處理或網(wǎng)上銀行。

4.3支付基金份額利益

基金份額利益的分配原則：按照基金和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行分配。核算日后的五個工作日內(nèi)，基金管理人根據(jù)本條款及合伙協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，將各合伙人利益從募集資金賬戶支付至各合伙人的銀行賬戶。

五、協(xié)議的效力及其他事項

5.1本協(xié)議生效需滿足以下條件

5.1.1全體合伙人簽署并加蓋公章;

5.1.2基金成立并生效。

同時滿足以上兩個條件時，本協(xié)議生效。本協(xié)議生效日為上述兩個條件中后發(fā)生的日期。

5.2本協(xié)議終止

5.2.1終止日為下述日期的先到之日：

(1)本協(xié)議生效日起基金終止并完成清算;(2)發(fā)生不可抗力事件;(3)在未發(fā)生不可抗力的情況下，各方協(xié)商終止，并由基金管理人將募集資金賬戶資金余額劃入各合伙人賬戶之日。

5.3其他

5.3.1本協(xié)議未盡事項將另行簽訂操作細(xì)則或備忘錄，所有為執(zhí)行本協(xié)議而簽署的操作細(xì)則和備忘錄等均為本協(xié)議之不可分割的組成部分，具有同等法律效力。

5.3.2各方在執(zhí)行本協(xié)議過程中形成的通知、報告、函件等書面文件，均構(gòu)成本協(xié)議的一部分，與本協(xié)議具有同等的法律效力。

5.3.3本協(xié)議一式xx份，具有同等法律效力，合伙人各執(zhí)一份。

此頁為XX基金管理有限公司募集資金管理協(xié)議簽署頁。

甲方:

XX基金管理有限公司

乙方：

合伙人：***

合伙人：***

簽訂日期：年月日

私募基金是否一定要進(jìn)行基金托管?

除基金合同或者合伙協(xié)議另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。因此，基金托管并不是必須的。

私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定和基金合同的約定，對私募基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。

我們還需要明確的一點(diǎn)就是：私募基金綜合托管服務(wù)是指證券公司為私募管理機(jī)構(gòu)提供的產(chǎn)品備案、交易系統(tǒng)、估值核算等服務(wù)，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券等業(yè)務(wù)的延伸服務(wù)，因此，取得私募基金綜合托管服務(wù)業(yè)務(wù)資格，但并未獲得基金托管資格的證券公司，不能擔(dān)任私募基金托管人。兩者并不是同一概念。

私募基金的托管銀行需要有什么資質(zhì)或要求嗎?

《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

(2)設(shè)有專門的基金托管部門

(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件

(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

應(yīng)該沒有專門的牌照，一般做的比較大的銀行也都能滿足上面這些條件。

私募基金無托管協(xié)議范本如上，要是你在投資私募基金的時候想要托管，則可以委托給專業(yè)的托管公司，讓他們來幫助你處理相關(guān)的托管事宜。私募基金無托管、托管等等的過程中遇到了相關(guān)問題，可以來律霸網(wǎng)進(jìn)行法律咨詢。