**基金是否需要備案

《證券投資基金法》規(guī)定：

第十一條**基金管理人應(yīng)當(dāng)在**基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過**基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)**基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

第十二條**基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，**基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。第十三條**基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示**基金基本情況的方式，為**基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的**基金基本情況包括**基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四條經(jīng)備案的**基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。

根據(jù)《證券投資基金法》和《私-募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，各類**基金管理人在開展私-募投資基金業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成**基金管理人登記手續(xù);各類**基金募集完畢后應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行備案手續(xù)。未履行登記備案義務(wù)的，按照《私-募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條處理。

可見，**基金是需要備案的。根據(jù)《私-募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，**基金管理人應(yīng)當(dāng)在**基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過**基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)**基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

私-募投資基金主要應(yīng)具備以下三個(gè)特征：

1、以投資活動(dòng)為目的

即一個(gè)真正的**基金，其成立目的應(yīng)當(dāng)主要是對(duì)外進(jìn)行投資，而不是其他的目的，如實(shí)業(yè)經(jīng)營(yíng)等。

如果一個(gè)有限合伙企業(yè)直接從事實(shí)業(yè)經(jīng)營(yíng)，當(dāng)然不屬于**基金的范疇。另外，對(duì)于一些名為“員工持股平臺(tái)”、“管理層持股平臺(tái)”等，成立目的主要是股權(quán)激勵(lì)或股權(quán)管理的有限合伙，在實(shí)踐中，監(jiān)管層亦不做備案要求。

2、存在資金募集行為

對(duì)于這一特征，具體有兩大內(nèi)涵：

一是募集方式非公開。即只能向特定對(duì)象募集資金，這與公開募集相對(duì);二是存在資金募集的行為。資金募集行為也是**基金的重要特征之一，但何謂募集資金，目前法律法規(guī)及監(jiān)管層都沒有明確的定義，因此具有一定的模糊性。一般認(rèn)為，資金募集是一種商業(yè)化的行為，典型的如通過第三方代銷產(chǎn)品份額。

3、資產(chǎn)由基金管理人管理

**基金的資產(chǎn)，一般都委托管理人管理。**基金管理人的職責(zé)，即是利用自己的專業(yè)能力運(yùn)用基金資產(chǎn)對(duì)外投資，并從中收取一定比例的管理費(fèi)。

綜上所述我們可以清楚知道，**基金管理人應(yīng)當(dāng)在**基金募集完畢后二十個(gè)工作日內(nèi)，通過**基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，如果不進(jìn)行備案是要承擔(dān)相應(yīng)的法律后果的。因此**基金不進(jìn)行備案是不能進(jìn)行運(yùn)作的。如果您還有其他問題，請(qǐng)咨詢律霸網(wǎng)的專業(yè)律師，他們會(huì)為您解答。