一、破產(chǎn)股東派生訴訟有什么相關(guān)規(guī)定?

我國(guó)新修訂的《公司法》第152條規(guī)定了股東派生訴訟制度，賦予股東提起派生訴訟的權(quán)利。股東派生訴訟的規(guī)定，將對(duì)提高我國(guó)公司治理水平、保護(hù)中小股東利益起到重要作用。本文旨在通過從實(shí)體與程序方面解析新《公司法》第152條，以加強(qiáng)股東派生訴訟在司法實(shí)務(wù)中的可操作性。

新《公司法》第152 條規(guī)定:“董事、高級(jí)管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的,有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東,可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟;監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的,前述股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事,或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟,或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟,或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的,前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益,給公司造成損失的,本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。”從我國(guó)新《公司法》第152條來看，股東派生訴訟包括以下主要內(nèi)容：

1、訴訟的原告

無論是英美法系還是大陸法系，股東派生訴訟的原告必須是股東，即原告在提起和維護(hù)派生訴訟時(shí)必須始終具有股東身份。各國(guó)《公司法》均對(duì)原告股東的資格規(guī)定了一些限制。我國(guó)新《公司法》的第152條也作了這一方面的規(guī)定：(1)持股時(shí)間合格：有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上持有公司股份的股東。為防止惡意競(jìng)爭(zhēng)者出于干擾公司正常運(yùn)營(yíng)之目的，而在侵害公司行為發(fā)生后受讓公司股份、專營(yíng)訴訟，我國(guó)導(dǎo)入英美立法中的“當(dāng)時(shí)股份擁有原則”，將原告限定為其所訴過錯(cuò)行為發(fā)生時(shí)即持有公司股份的股東。(2)持股比例合格：我國(guó)1993年實(shí)施的《公司法》規(guī)定，持有公司股份10%以上的股東有臨時(shí)股東大會(huì)的召集請(qǐng)求權(quán)，這通常被認(rèn)為是對(duì)中小股東權(quán)益的一項(xiàng)保護(hù)性規(guī)定。新《公司法》的第152條將持股比例規(guī)定為單獨(dú)或合計(jì)持有公司1%以上股份的股東。這一規(guī)定確保提起此種訴訟的原告具有一定程度的代表性，較好地保護(hù)了中小股東權(quán)益。

2、訴訟的被告范圍

派生訴訟中被告的范圍，主要有兩種立法方式。一種為自由式，如美國(guó)，法律不限制被告的范圍，由原告決定。另一種為限制式，如日本將被告限制為：公司董事、監(jiān)事、發(fā)起人和清算人，以及就行使決議權(quán)而接受公司所提供利益的股東，和用明顯極為不公正的發(fā)行價(jià)格認(rèn)購(gòu)股份者。臺(tái)灣地區(qū)關(guān)于派生訴訟種被告的范圍更窄，其《公司法》第214條僅規(guī)定為公司董事。而我國(guó)新《公司法》第152條規(guī)定“有本法第150條規(guī)定情形的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的他人”為股東派生訴訟中的被告。這一規(guī)定既考慮了我國(guó)現(xiàn)實(shí)的國(guó)情，又體現(xiàn)了對(duì)國(guó)外立法的合理吸納。

3、訴訟的前置程序

對(duì)于股東提起派生訴訟的前置程序，各國(guó)立法都作了相應(yīng)的規(guī)定。縱觀兩大法系國(guó)家的《公司法》，這些前置程序主要有：對(duì)公司提出正式請(qǐng)求或通知和訴訟費(fèi)用擔(dān)保等。股東派生訴訟是一種代位訴訟，是作為原有公司內(nèi)部監(jiān)督制度失靈的補(bǔ)充救濟(jì)設(shè)計(jì)而存在，因此其適用的前提是公司內(nèi)部救濟(jì)手段的用盡。我國(guó)新《公司法》對(duì)該種訴訟的前置條件亦規(guī)定了對(duì)公司提出正式請(qǐng)求或通知的原則：監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，適格股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。只有符合以上規(guī)定，股東才能提起派生訴訟。這樣可以盡量維護(hù)公司正常的運(yùn)營(yíng)，給公司相關(guān)機(jī)關(guān)一個(gè)履行職責(zé)的機(jī)會(huì)，并通過程序緩沖，給股東更多的思考空間，使訴訟更趨理性化，過濾不成熟的訴訟，避免公司相關(guān)機(jī)關(guān)隨時(shí)處于訴訟威脅的境地。但是，對(duì)于什么是“情況緊急”?法律沒有明確規(guī)定。司法實(shí)踐中，普遍認(rèn)為在以下情況下原告股東可以不必經(jīng)過前置程序直接提起派生訴訟：(1)因等待法定期限將給公司造成不可彌補(bǔ)的損失;(2)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員全部或過半數(shù)均為加害人;(3)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等在所訴過錯(cuò)行為人的控制之下;(4)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等否認(rèn)所訴過錯(cuò)行為的發(fā)生;(5)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等已批準(zhǔn)過錯(cuò)行為并已實(shí)施;(6)其它情況緊急，不需經(jīng)過前置程序的情形。

一般來說小型股東和中型股東的權(quán)益非常難以保證，且很有可能會(huì)被大股東出賣公司相關(guān)利益，將公司進(jìn)行賤賣，在這個(gè)時(shí)候小型股東和中型股東可以聯(lián)合起來以自己的名義來對(duì)公司的管理人員，大股東進(jìn)行起訴，以此來保證公司最后的相關(guān)利益。

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