公司債券的發行分為公開發行和非公開發行，公司籌集資金的一種方式就是發行債券，一旦公司滿足發行債券的條件，公司就可以發行債券，那么非公開發行公司債券限制條件是什么，這個問題相信大家都不了解。所以，接下來就為大家解答一下有關非公開公司債券的相關問題，進而讓大家能夠了解并運用。

一、非公開發行公司債券的標準

（一）非公開發行公司債券應當向“合格投資者”發行，并不得采用公告、公開勸誘和變相公開發行方式，每次發行對象不得超過200人。

（二）非公開發行公司債券，可以申請在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、機構間私募產品報價與服務系統、證券公司柜臺轉讓。非公開發行的公司債券僅限于在“合格投資者”范圍內轉讓;轉讓后，持有同次發行債券的“合格投資者”合計不得超過200人。

（三）非公開發行公司債券是否進行信用評級由發行人確定，并在債券募集說明書中披露。

（四）非公開發行公司債券，承銷機構或者依法自行銷售的發行人應當在每次發行完成后5個工作日內向中國證券業協會備案。

（五）取得證券承銷業務資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監會認可的其他機構非公開發行公司債券可以自行銷售

二、非公開發行公司債券的限制條件是什么？

1、發行對象只能向合格投資者發行

2、核準備案：向中國證券業協會備案

3、取得證券承銷業務資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監會認可的其他機構非公開發行公司債券可以自行銷售

4、證券業協會實行負面清單制，承銷機構項目承接不得涉及負面清單的范圍。負面清單具體范圍如下：

（一）最近12個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為的發行人。

（二）對已發行的公司債券或者其他債務有違約或遲延支付本息的事實，仍處于繼續狀態的發行人。

（三）最近12個月內因違反《公司債券發行與交易管理辦法》被中國證監會采取監管措施的發行人。

（四）最近兩年內財務報表曾被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見審計報告的發行人。

（五）擅自改變前次發行債券募集資金的用途而未做糾正，或本次發行募集資金用途違反相關法律法規的發行人。

（六）存在嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益情形的發行人。

（七）地方融資平臺公司。本條所指的地方融資平臺公司是指根據國務院相關文件規定，由地方政府及其部門和機構等通過財政撥款或注入土地、股權等資產設立，承擔政府投資項目融資功能，并擁有獨立法人資格的經濟實體。

（八）國土資源部等部門認定的存在“閑置土地”、“炒地”、“捂盤惜售”、“哄抬房價”等違法違規行為的房地產公司。

（九）典當行。

（十）非中國證券業協會會員的擔保公司。

（十一）未能滿足以下條件的小貸公司：

經省級主管機關批準設立或備案，且成立時間滿2年；

省級監管評級或考核評級連續兩年達到最高等級；

主體信用評級達到AA-或以上；

發行私募公司債券的，只需滿足上述負面清單要求即可，沒有對財務指標不超過凈資產40%紅線的限制。

由此可見，非公開發行公司債券限制條件這個問題就迎刃而解了。值得一提的非公開發行公司債券的對象必須是合格投資者發行，不然將承擔相對應的法律問題，而且這種債券取得相對應機構認可的其他機構非公開發行公司債券可以自行銷售。希望這篇文章能解決大家所疑惑的問題。

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