【為您推薦】滿城縣律師 臨城縣律師 深澤縣律師 黃江鎮(zhèn)律師 崇安區(qū)律師 花都區(qū)律師 清苑縣律師
作為私募基金管理人的高級(jí)管理人員可以說他們責(zé)任重大。因?yàn)樗麄円欢ㄒ袑I(yè)的金融知識(shí),要為投資人實(shí)現(xiàn)投資收益。此外還要熟識(shí)并遵守私募基金組織、市場規(guī)范等相關(guān)的法律法規(guī)。那么私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)具備什么條件呢,律霸接下來給大家列出。
私募基金管理人的高級(jí)管理人員,系指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書和公司章程約定的其他人員,以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員私募基金行業(yè)的。高級(jí)管理人員是私募基金行業(yè)的精英,也是重要的自律管理和行業(yè)服務(wù)對(duì)象。私募基金行業(yè)高級(jí)管理人員應(yīng)充分珍視個(gè)人誠信記錄,誠實(shí)守信,自覺加強(qiáng)自身誠信約束和自律約束,防范道德風(fēng)險(xiǎn)。
一、私募基金管理人高管人員應(yīng)當(dāng)具備什么條件?
從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人,其高管人員(包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人,至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格,其法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。
二、私募基金管理人高管人員如何取得相關(guān)資質(zhì)?
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的,可取得基金從業(yè)資格:
1、通過基金從業(yè)資格考試。
2、最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。
3、已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件;或者通過注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評(píng)估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。
從上文可知,私募基金管理人的高級(jí)管理人員不管是對(duì)投資人還是金融市場都有著舉足輕重的影響。高管人員要為投資人獲取收益就要熟練掌握與基金有關(guān)的金融專業(yè)知識(shí),所以基金從業(yè)資格證是必需要考下的。同時(shí)也要通過證券、期貨、銀行等資格考試,并且要有3年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷。另一方面私募基金管理人的高級(jí)管理也要規(guī)范自己的行為,嚴(yán)格遵守金融市場的各項(xiàng)法規(guī)。
侵犯商業(yè)秘密罪的民事責(zé)任有哪些?
最新夫妻財(cái)產(chǎn)約定協(xié)議書范本
2020年最新工傷勞動(dòng)仲裁申請(qǐng)書范本
該內(nèi)容對(duì)我有幫助 贊一個(gè)
驗(yàn)證手機(jī)號(hào)
我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會(huì)嚴(yán)格保護(hù)您的隱私,請(qǐng)放心輸入
為保證隱私安全,請(qǐng)輸入手機(jī)號(hào)碼驗(yàn)證身份。驗(yàn)證后咨詢會(huì)派發(fā)給律師。
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號(hào)
傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括哪些
2020-12-25債的保全是指什么,債的擔(dān)保指什么
2021-01-05宅基地贈(zèng)與合同范本怎么寫
2021-03-10探視權(quán)如何強(qiáng)制執(zhí)行
2021-03-13重傷二級(jí)走簡易程序需要開庭嗎
2020-12-19法院立案需要戶籍證明嗎
2021-01-14第二順位繼承人能領(lǐng)到撫恤金嗎
2020-12-30競業(yè)限制協(xié)議效力無效的規(guī)定是啥
2021-02-19什么情形簽勞務(wù)合同
2021-02-12聘用的臨時(shí)工是否存在勞動(dòng)關(guān)系
2021-01-25勞動(dòng)關(guān)系轉(zhuǎn)移到異地保險(xiǎn)怎么轉(zhuǎn)移
2020-12-01在試用期離職領(lǐng)導(dǎo)不批準(zhǔn)怎么辦
2021-02-22河南新教師試用期工資標(biāo)準(zhǔn)
2020-11-27強(qiáng)制調(diào)崗降薪如何賠償
2021-03-20人壽保險(xiǎn)受益人怎樣指定
2020-11-24交強(qiáng)險(xiǎn)賠償范圍及限額有什么變化
2020-11-24什么情況下可以找保險(xiǎn)公司理陪
2021-02-15保險(xiǎn)合同責(zé)任免除的情況有哪些
2020-12-30人身保險(xiǎn)的投保人需要擔(dān)負(fù)什么義務(wù)
2021-02-07辦照期間肇事,保險(xiǎn)公司該不該賠?
2020-11-08