【為您推薦】南沙區(qū)律師 金牛區(qū)律師 順德區(qū)律師 黃石律師 康?？h律師 秀洲區(qū)律師 蘿崗區(qū)律師

現(xiàn)在投資者都有在關(guān)注私募基金，這種基金募集方式是針對部分人士，不會大面積募集，而公募基金是需要向公眾公布的，其中私募基金由于回報的利益較高就有人投資的。那么 私募基金募集制 度 是什么呢？下面律霸的小編為您解答。

私募基金募集制度

第一條為了規(guī)范公司私募基金的募集行為，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。 本制度所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額(權(quán)益)，辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)/申購(認(rèn)繳)、贖回(退出)等活動。

第二條從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

第三條公司委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確公司、基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任劃分，并由基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容，也應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報告與信息披露義務(wù)。

第四條公司和員工不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，公司和員工亦不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對投資者盡到合理的注意義務(wù)，包括但不限于： (一)確保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金;(二)在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件。

第五條公司募集基金時，應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。

第六條公司應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

第七條公司應(yīng)當(dāng)與在中國基金業(yè)協(xié)會辦理登記的監(jiān)督機(jī)構(gòu)聯(lián)名開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金。私募基金募集算資金是指由公司歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財產(chǎn)。監(jiān)督機(jī)構(gòu)指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司。

第八條公司應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗錢義務(wù)履職、責(zé)任劃分及保投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。

第九條禁止公司或者公司員工以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。公司破產(chǎn)或者清算時，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

第十條公司應(yīng)通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。公司應(yīng)確保前述信息真實、準(zhǔn)確、完整，且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。

第十一條公司應(yīng)當(dāng)向特定對象推介私募基金，未經(jīng)特定對象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金。

第十二條公司應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象調(diào)查程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，投資簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年，逾期需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。

第十三條公司設(shè)計投資者風(fēng)險調(diào)查問卷時應(yīng)建立科學(xué)有效的評估方法，確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：

(一)投資者基本信息，其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息;機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備息、聯(lián)系方式等信息;

(二)財務(wù)狀況，其中個人投資者財務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息;機(jī)構(gòu)投資者財務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息;

(三)投資知識，包括金融法律法規(guī)、投資市場和產(chǎn)品情況、對私募基金風(fēng)險的了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息;

(四)投資經(jīng)驗，包括投資期限、實際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場情況等;

(五)風(fēng)險偏好，包括投資目的、風(fēng)險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。對投資者上述信息的獲取應(yīng)以投資者自愿為前提。

第十四條公司通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金的，應(yīng)設(shè)置在線特定對象調(diào)查程序，投資者承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。前述認(rèn)定程序包括但不限于：

(一)投資者如實填報真實身份信息及聯(lián)系方式;

(二)公司應(yīng)通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息;

(三)投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議;

(四)投資者閱讀并確認(rèn)其自身符合《暫行辦法》第三章關(guān)于合格投資者的規(guī)定;

(五)投資者在線填寫風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力調(diào)查問卷;

(六)公司根據(jù)調(diào)查問卷及其評估方法在線確認(rèn)投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承

擔(dān)能力。 第十五條推介材料應(yīng)由公司制作使用，公司對推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。私募基金推介材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容致，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：

(一)私募基金的名稱和基金類型;

(二)私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述;

(三)私募基金托管人名稱(如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識);

(四)私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況;

(五)私募基金收益與風(fēng)險的匹配情況;

(六)私募基金的特殊風(fēng)險揭示;

(七)私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息;

(八)投資者承擔(dān)的主要費用及費率;

(九)私募基金承擔(dān)的主要費用及費率;

(十)私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率;

(十一)明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱;

(十二)中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。 公司應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者揭示風(fēng)險，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。

第十六條公司及公司員工推介私募基金時，禁止以下行為：

(一)公開推介或者變相公開推介;

(二)推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

(三)以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計收益、預(yù)測投資業(yè)績等;

(四)夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的表述;

(五)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

(六)惡意貶低同行;

(七)允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介;

(八)推介非本機(jī)構(gòu)募集的私募基金;

(九)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

第十七條公司不得通過下列媒介渠道推介私募基金：

(一)公開出版資料;

(二)面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真;

(三)未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報告會、分析會;

(四)海報、戶外廣告;

(五)電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體;

(六)公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;

(七)未設(shè)置特定對象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介;

(八)未經(jīng)特定對象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介;

(九)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

第十八條公司應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的私募基金。

第十九條在投資者簽署基金合同之前，公司應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，須重點揭示私募基金風(fēng)險，并與投資者一同簽署風(fēng)險揭示書。風(fēng)險揭示書的內(nèi)容包括但不限于：

(一)私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風(fēng)險、基金未托管風(fēng)險、基金委托募集的風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會備案的風(fēng)險、聘請投資顧問的風(fēng)險等;

(二)私募基金投資運作中面臨的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險等;

(三)投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等。

第二十條在完成私募基金風(fēng)險揭示后，公司應(yīng)到向投資者要求提供金融資產(chǎn)證明文件，并審查其是否符合合格投資者條件。

第二十一條私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：

(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;

(二)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

第二十二條社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃，投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員等憑相關(guān)證明文件可豁免履行本辦法所述合格投資者確認(rèn)程序。

第二十三條

在完成合格投資者確認(rèn)程序后，公司應(yīng)給予投資者不少于一天的投

資冷靜期，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同。

第二十四條公司應(yīng)當(dāng)在投資者簽署基金合同后，指令本機(jī)構(gòu)的非基金推介業(yè)務(wù)人員以錄音電話、電郵等適當(dāng)方式進(jìn)行回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述，須客觀確認(rèn)合格投資者的身份及投資決定。未經(jīng)回訪確認(rèn)，公司不得簽署基金合同。基金合同可以約定，經(jīng)回訪確認(rèn)程序的合同方可生效。

第二十五條本制度自經(jīng)股東大會批準(zhǔn)之日起生效。

對私募基金募集制度我們看到，這種基金和公募基金有較大企區(qū)別，對投資者的數(shù)量有控制，其中募集方式也是靈活的，所以投資者需要把握好自己投資能力，看中基金能帶來的高回報時，也要看到這其中的風(fēng)險也高，對私募基金進(jìn)行多方面的考察，明確自己的投資方向。

私募基金公司的組織形式有哪些

有限合伙基金公司有哪些特征

2020最新私募基金管理辦法全文