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私募基金沒有備案怎么辦？

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-15 · 702人看過

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基金債券、股票是我國證券交易中的三種形式，其中基金又分成私募基金和公募基金，我們都知道一般基金都是由大型機構發行的有償貨幣，在私募基金中也會出現沒有進行備案的情況，下面律霸小編帶您了解一下私募基金沒有備案怎么辦。

一、私募基金為什么需要備案?

私募基金管理人登記備案旨在使私募基金登記備案更加便捷、高效、透明，進一步加強以信息披露為核心的行業自律管理，提高登記備案電子化水平和工作效率，便利私募基金管理人辦理登記備案事項。

二、需要備案什么？

1、營業執照副本、

2、稅務副本、

3、組代副本、

4、法人電子版、

5、股東信息(辦理時需要號)、

6、所有高管人員一寸照片(藍、白底)、

7、驗資報告、

8資質負責表、利潤表。

9、有項目的出示項目計劃書(募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)、

10、提供高管人員18歲以后的個人簡歷(高管必須具有證券從業資格證的人)、

三、不備案需要受哪些懲罰和管制？

不登記備案將受懲事實上，《私募投資基金監督管理暫行辦法》的正式實施，不僅是為私募基金運作制定了監管制度，也為下一步私募基金的發展奠定了法律基礎，以便于推動下一步財稅、工商部門加快完善私募基金財政、稅收和工商登記等政策，促進私募基金發展。應當在基金業協會完成私募基金管理人登記手續;各類私募基金募集完畢后應當向基金業協會履行備案手續。相關規定國家皆有法可依，有法可就，未履行登記備案義務的，按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條處理。長久以來，我國的私募基金監管一直處于“兩不管”的灰色地帶，為解決這一監管真空，年初證監會就正式成立了私募基金監管部，并在隨后出臺了各項政策。證監會透露，這次征求意見稿頒布后，證監會共收到58份書面反饋，其也根據書面意見做了八項修改，不過對于合格投資者標準偏高、宣傳推介方式過嚴、不得承諾保本保收益等三項較受爭議的規定，證監會還是維持了之前的原則跟標準。

我們從上面可以看到私募基金沒有備案的話是會收到法律的相關制裁的。基金因為其屬于證券的一種，那么證券又是由證監會監管，所以證監會相關條例私募基金融資人員自然要遵守其頒布的相關條例，才可以參與到私募基金中的相關交易流程。

什么是私募基金

最新私募基金備案規定

什么叫私募基金,私募基金有哪些形式

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