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私募基金是需要進(jìn)行備案的，在進(jìn)行備案之后能夠受到法律的保護(hù)，可以更有效的維護(hù)好大家的合法的權(quán)益。那么，大家知道私募基金備案的意義有哪些嗎?上市公司并購(gòu)重組行政許可審核中，對(duì)私募投資基金備案情況有何要求呢?

一、私募基金備案的意義有哪些?

私募備案對(duì)私募機(jī)構(gòu)主要有如下意義：

1、 合法化。私募備案使私募機(jī)構(gòu)取得私募牌照，獲得合法經(jīng)營(yíng)的資格。

2、 擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍。投資類公司通過(guò)備案成為正規(guī)、合法的私募機(jī)構(gòu)，并獲得發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品的資格。

3、 增信。私募機(jī)構(gòu)在協(xié)會(huì)備案以后，協(xié)會(huì)可對(duì)私募機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，這樣就可以通過(guò)第三方認(rèn)證的方式增加公眾對(duì)私募機(jī)構(gòu)的信任程度。

4、 規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。新實(shí)施的法律規(guī)范效力不可溯及既往，對(duì)于投資公司之前所實(shí)施的涉嫌違法集資的經(jīng)營(yíng)行為，可通過(guò)備案“洗白”，而未能通過(guò)備案審查的機(jī)構(gòu)則被注銷。

二、在掛牌公司發(fā)行融資、重大資產(chǎn)重組等環(huán)節(jié)，對(duì)中介機(jī)構(gòu)核查私募投資基金備案情況有何具體要求?

自本監(jiān)管問(wèn)答函發(fā)布之日起，掛牌公司報(bào)送的股票發(fā)行融資備案材料中，主辦券商和律師應(yīng)當(dāng)分別核查掛牌公司股票認(rèn)購(gòu)對(duì)象和掛牌公司現(xiàn)有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序，并分別在《主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見》和《股票發(fā)行法律意見書》中對(duì)核查對(duì)象、核查方式、核查結(jié)果進(jìn)行專門說(shuō)明。

自本監(jiān)管問(wèn)答函發(fā)布之日起，掛牌公司披露的掛牌公司重大資產(chǎn)重組《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》和《法律意見書》中，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)和律師應(yīng)當(dāng)分別核查交易對(duì)手方和掛牌公司現(xiàn)有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序，并對(duì)核查對(duì)象、核查方式、核查結(jié)果進(jìn)行專門說(shuō)明。

三、上市公司并購(gòu)重組行政許可審核中，對(duì)私募投資基金備案情況有何要求?

證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則對(duì)私募投資基金的備案有明確規(guī)定，私募投資基金投資運(yùn)作應(yīng)遵守相應(yīng)規(guī)定。

在并購(gòu)重組行政許可申請(qǐng)中，私募投資基金一般通過(guò)五種方式參與：一是上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)申請(qǐng)中，作為發(fā)行對(duì)象;二是上市公司合并、分立申請(qǐng)中，作為非上市公司(吸并方或非吸并方)的股東;三是配套融資申請(qǐng)中，作為鎖價(jià)發(fā)行對(duì)象;四是配套融資申請(qǐng)中，作為詢價(jià)發(fā)行對(duì)象;五是要約豁免義務(wù)申請(qǐng)中，作為申請(qǐng)人。

中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)上述投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)范的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。

具體來(lái)說(shuō)，對(duì)于第一、二、三種情況，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)和律師事務(wù)所應(yīng)分別在《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》、《法律意見書》中披露核查意見按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理備案手續(xù)的，應(yīng)在提交重組委審議前辦理。對(duì)于第四種情況，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)和律師事務(wù)所應(yīng)在收到投資者報(bào)價(jià)后、向投資者發(fā)送繳款通知書前進(jìn)行核查，在合規(guī)性報(bào)告書中發(fā)表核查意見;發(fā)行情況報(bào)告書中應(yīng)披露中介機(jī)構(gòu)的核查意見。對(duì)于第五種情況，財(cái)務(wù)顧問(wèn)(如有)、律師事務(wù)所應(yīng)在《財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》、《法律意見書》中披露核查意見按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理備案手續(xù)的，應(yīng)在我會(huì)受理前辦理。

本問(wèn)答自公布之日起執(zhí)行。公布之日起受理的并購(gòu)重組行政許可申請(qǐng)適用本問(wèn)答意見。

綜上所述，其實(shí)私募基金備案的意義還是有很多的，首先它可以使私募機(jī)構(gòu)取得私募牌照，獲得合法經(jīng)營(yíng)的資格。另外，在進(jìn)行備案之后，協(xié)會(huì)會(huì)依法對(duì)于私募機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，這樣可以在一定的程度上提高公民對(duì)于私募基金的信任度。

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