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時(shí)代的發(fā)展少不了信息的推動(dòng)，一般而言，公司的信息披露是強(qiáng)制性的，因此，這就需要其體現(xiàn)出公開(kāi)，真實(shí)等原則，不可以弄虛作假，而且，信息披露也關(guān)乎著公司的利益。那么，法律規(guī)定的私募基金公司信息披露制度的內(nèi)容是怎樣的?律霸小編將為大家解答。

私募基金公司信息披露制度

第一章 總則

第一條 為規(guī)范公司的信息披露行為，提高信息披露管理水平和信息披露質(zhì)量，正確履行信息披露義務(wù)，切實(shí)保護(hù)公司、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。

第二條 本制度所稱“信息”是指根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)私募基金備案系統(tǒng)要求披露的信息;所稱“披露”是指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、在基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金備案系統(tǒng)、以規(guī)定的披露方式向社會(huì)公眾公布前述的信息。

第三條 信息披露是公司的持續(xù)性責(zé)任，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)履行信息披露義務(wù)。

第二章 信息披露的基本原則

第四條 公司信息披露要體現(xiàn)公開(kāi)、公平、公正的原則，應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第五條 公司除按照強(qiáng)制性規(guī)定披露信息外，還應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)地披露所有可能對(duì)股東和其它利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息。

第六條 在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

第三章 信息披露的內(nèi)容

第七條 定期披露的信息

1、基金名稱、類型、組織形式、管理類型、投資類型、幣種;

2、基金成立日期、到期日;

3、基金注冊(cè)地、主體資格證明文件;

4、基金招募說(shuō)明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、投資者承諾函;

5、基金募集規(guī)模、主要投資方向;

6、基金合同、委托管理協(xié)議;

7、基金托管人、托管協(xié)議;

8、投資情況、投資標(biāo)的、投資金額、投資者信息。

第八條 基金定期更新的信息披露

1、年末基金實(shí)際規(guī)模;

2、相關(guān)費(fèi)用，包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)等;

3、已投出規(guī)模、年初和年末基金資產(chǎn)凈值、年末基金資產(chǎn)總值、利潤(rùn)、分紅、預(yù)期內(nèi)部收益率;

4、預(yù)定基金存續(xù)期限、財(cái)務(wù)杠桿倍數(shù)、負(fù)債規(guī)模;

5、投資標(biāo)的、投資金額、投資者信息。

第九條 基金重大事項(xiàng)的信息披露

1、基金合同及其相關(guān)信息變更;

2、基金管理人變更;

3、托管及賬戶信息變更;

4、掛牌情況變更;

5、外包業(yè)務(wù)變更;

7、基金清算。

第四章 信息披露的時(shí)間和形式

第十條 信息披露的時(shí)間

1、首次信息披露：基金成立;

2、定期更新披露信息：年度;

3、臨時(shí)信息披露：基金重大事項(xiàng)更新。

第十一條 信息披露的形式

1、在基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金備案系統(tǒng)進(jìn)行信息披露;

2、以郵件形式發(fā)至各基金合伙人，管理人留存紙質(zhì)文件備案。

第五章 信息披露的管理和實(shí)施

第十二條 信息披露前應(yīng)嚴(yán)格履行下列審查程序：

(一)提供信息的負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真核對(duì)相關(guān)信息資料;

(二)行政辦公室按照信息披露的有關(guān)要求及時(shí)組織匯總各部門提供的材料，編寫信息披露文稿;

(三)風(fēng)控及合規(guī)部門進(jìn)行合規(guī)性審查;

(四)公司相關(guān)管理部門對(duì)信息進(jìn)行核對(duì)確認(rèn);

(五)董事長(zhǎng)或其授權(quán)的董事審核同意。

第十三條 披露信息的組織與審議程序：

(一)執(zhí)行總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理等高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)信息披露文件的編制組織工作;

(二)董事會(huì)審議和批準(zhǔn)定期報(bào)告;

(三)董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)對(duì)信息披露文件簽署書面確認(rèn)意見(jiàn);

第十四條 凡可能屬于重大信息范圍的，公司有關(guān)部門及人員應(yīng)事先及時(shí)征求首席運(yùn)營(yíng)官的意見(jiàn)，以決定是否需要及時(shí)披露或是否可以披露。未征求公司首席運(yùn)營(yíng)官的意見(jiàn)之前，公司有關(guān)部門及人員不得擅自傳播和泄露公司重大信息。

第十五條 首席運(yùn)營(yíng)官負(fù)責(zé)信息的保密工作，制定保密措施;當(dāng)內(nèi)幕信息泄露時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清。

第十六條 公司各部門在作出任何重大決定之前，應(yīng)當(dāng)從信息披露角度征詢首席運(yùn)營(yíng)官的意見(jiàn)。

第十七條 在可能涉及重大信息的情況下，公司任何人接受媒體采訪均必須先取得或征求首席運(yùn)營(yíng)官的意見(jiàn)，并將采訪內(nèi)容要點(diǎn)提前提交首席運(yùn)營(yíng)官。未履行前述手續(xù)，不得對(duì)媒體發(fā)表任何關(guān)于公司的實(shí)質(zhì)性信息。

第十八條 公司相關(guān)部門和人員應(yīng)向首席運(yùn)營(yíng)官提供必要的協(xié)助。

第六章 附 則

第十九條 由于有關(guān)人員的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失時(shí)，應(yīng)對(duì)該責(zé)任人給予批評(píng)、警告，直至解除其職務(wù)的處分。

第二十條 本辦法的內(nèi)容如與國(guó)家有關(guān)部門頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件有沖突的或本辦法未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條 本暫行辦法自頒布之日起生效。

通過(guò)閱讀上面關(guān)于私募基金公司信息披露制度的介紹，想必大家多少有些了解，信息披露的履行義務(wù)，關(guān)系著公司三方還有其他相關(guān)利益者的相關(guān)權(quán)益，其中信息披露必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)用規(guī)定的披露方式公布信息，而且還應(yīng)該保持主動(dòng)、及時(shí)地披露信息，不得有虛假信息出現(xiàn)。

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