證券交易所的職責(zé)范圍和法定義務(wù)
證券交易所的職責(zé)范圍主要包括:
1、提供證券交易的場所和設(shè)施;
2、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;
3、接受上市申請,安排證券上市;
4、組織、監(jiān)督證券交易;
5、對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;
6、對上市公司進(jìn)行監(jiān)管;
7、管理和公布市場信息;
8、依照規(guī)定辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市的事務(wù);
9、在突發(fā)性事件發(fā)生時(shí)采取技術(shù)性停牌措施或者決定臨時(shí)停牌;
10、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職能。
證券交易所在執(zhí)行上述業(yè)務(wù)時(shí)還須履行以下義務(wù):
1、對交易所進(jìn)行的證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求,對異常的交易情況提出報(bào)告;
2、從收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的資金設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金;
3、收存的交易保證金、風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)存入開戶銀行專門帳戶,不得擅自使用;
4、按照依法制定的交易規(guī)則進(jìn)行的交易,不得改變交易結(jié)果。對交易中違規(guī)交易者應(yīng)負(fù)的民事責(zé)任不得免除;在違規(guī)交易中所獲利益,依照有關(guān)規(guī)定處理;對違反交易所有關(guān)交易規(guī)則的人員,應(yīng)給予紀(jì)律處分,情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其資格,禁止其入場進(jìn)行證券交易。
讀者如果需要法律方面的幫助,歡迎到律霸網(wǎng)進(jìn)行法律咨詢。
該內(nèi)容對我有幫助 贊一個(gè)
驗(yàn)證手機(jī)號
我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會(huì)嚴(yán)格保護(hù)您的隱私,請放心輸入
為保證隱私安全,請輸入手機(jī)號碼驗(yàn)證身份。驗(yàn)證后咨詢會(huì)派發(fā)給律師。
什么是物權(quán)法規(guī)定的浮動(dòng)抵押
2020-11-08怎么去法院申請行使留置權(quán)
2021-01-02監(jiān)察委與紀(jì)委有何不同
2021-02-22被工廠辭退當(dāng)天可以要工資嗎
2020-11-26債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的驗(yàn)資證明應(yīng)當(dāng)包含什么內(nèi)容
2021-01-13什么是非婚生子
2021-02-12房子抵押給個(gè)人可以過戶嗎
2020-12-21勞動(dòng)合同是否應(yīng)當(dāng)約定底薪
2020-11-23在公司受傷了公司應(yīng)該賠償什么
2020-12-21保管人擅自處分保管物能要求賠償嗎
2020-12-27轉(zhuǎn)換和回購的核算方法有哪些
2021-02-22競業(yè)限制協(xié)議不是自己簽的有效嗎
2021-02-22什么是勞務(wù)派遣?
2021-02-19用人單位是否可以單方變更工作崗位
2021-02-04勞務(wù)外包協(xié)議書
2020-12-20勞動(dòng)爭議仲裁調(diào)解程序的三個(gè)階段
2020-12-14飛機(jī)延誤賠償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)
2021-03-04人身保險(xiǎn)理賠流程是怎樣的
2021-03-17本案保險(xiǎn)合同中免責(zé)條款是否有效
2021-01-07保險(xiǎn)理賠的時(shí)效是多久
2020-12-29