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證券法律知識

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-15 · 528人看過

1、證券發行是否有條件限制?

答：證券發行的核準或審批、發行，必須符合法律、行政法規規定，經監管部門核準，未經注冊或核準，任何單位或個人不得發行證券。

2、股票發行價如何確定?

答：股票發行采取溢價發行的，其發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定。

3、股票發行的溢價款如何處理?

答：以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為公司資本公積金。

4、法定公積金、任意公積金、資本公積金的用途?

答：法定公積金、任意公積金用于彌補虧損、擴大公司經營、轉增為資本，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。

5、證券交易場所?

答：股票、公司債券及其他證券，應在證券交易所交易或國務院批準的交易場所。

6、證券交易方式?

答：證券交易所上市交易，公開集中交易或批準的其他方式。

7、證券交易形式?

答：現貨交易、期貨(股指期貨)、期權(股票期權和股票指數期權)交易等。

8、賬號保密義務?

答：證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、資產托管機構等必須依法為客戶開立的賬戶保密。

9、短線交易禁止，其法律后果是?

答：高管、持股5%以上股東，買入后6月內賣出，賣出后6月內買入，其收益歸公司所有，但不是交易無效。若董事會不遵照執行，股東為公司利益以自己名義直接提起訴訟。

10、中介組織買賣股票的限制?

答：財務顧問、審計報告、資產評估報告、法律意見書等機構和人員，服務期內和滿期后6月內，不得買賣;相關機構和人員接受委托之日或進行相關工作之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣。

11、國有企業或國有控股是否可以買賣上市交易的股票?

答：可以，必須遵守國家相關規定。

12、證券交易即時行情的公布?

答：為組織公平的集中交易提供保障，交易所公布即時行情，未經交易許可，任何單位、個人不得發布即時交易行情。

13、挪用公款買賣證券的禁止?

答：禁止任何人挪用公款從事證券交易。

14、禁止操縱證券交易，操縱市場的具體行為方式表現?

答：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣;(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易;(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易;(4)不以成交為目的的頻繁申報和撤銷申報;(5)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易;(6)對證券及其發行人公開作出評價、預測或者投資建議，并進行反向證券交易;(7)國務院證券監督管理機構認定的其他手段。

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