上海中期公司期貨經紀規定

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-12 · 219人看過

【期貨經紀協議】**中期公司期貨經紀管理制度

為保護投資者的合法權益,加強對期貨經紀的規范管理,公司制定了《期貨經紀管理制度》。1期貨經紀商必須是中國境內的自然人或者法人(受業務范圍限制的除外)。期貨經紀商不能是其介紹的期貨客戶的關聯人,包括期貨客戶的工作人員、指示人、資金撥付人等,國有企事業單位、基金等金融機構不能作為中介客戶。成為**臨時公司與期貨客戶之間的期貨經紀人,必須以真實身份與**臨時公司簽訂《中間人協議》。

2。期貨經紀商應提供之證明文件:

個人:出示身分證正本,并提供身分證副本。身份證復印件上應當簽名并注明臨時在上海簽訂中介協議的字樣;

法人:營業執照復印件和法定代表人身份證復印件,加蓋單位紅章,并注明臨時在上海簽訂中介協議的字樣;

3。中介協議的有效期為自簽訂之日起一年內。協議期滿后,臨時公司應當對期貨經紀資格進行年檢,年檢合格后決定是否續簽《經紀協議》。三是客戶對期貨中介機構的認定。

期貨客戶新開戶是否由期貨經紀商介紹,需經期貨客戶書面確認。確認必須采用書面形式,并采用**臨時公司提供的“開戶調查表”或“中介確認書”。四是期貨經紀年檢制度。

1。注意。**每月月初,臨時公司審計部門將月底到期的中介協議明細通知各業務部門,業務部門提出部門是否續簽合同的意見,并反饋審計部門。

2。**中期公司呼叫服務中心將對需要續簽合同的中介進行回訪。

3。**臨時公司結算部門應當在一年內提供該經紀商的期貨經紀業務。

4。經紀商經上述部門檢查合格,符合續簽條件的,經總裁辦公室批準后,與經紀商正式續簽合同。5期貨中介機構傭金支付。

**中間公司根據與期貨經紀人簽訂的經紀協議支付經紀傭金。期貨經紀傭金在繳納、代扣個人所得稅和營業稅后,轉入公司財務部門登記的同名銀行賬戶。

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