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證券公司控股股東數量及法律審查

來源: 律霸小編整理 · 2021-04-15 · 449人看過

第一百二十四條設立證券公司，應當具備下列條件：大股東能夠持續盈利，信譽良好，近三年無重大違法記錄，凈資產不低于2億元人民幣。

2。《證券公司監督管理條例》第十條規定，有下列情形之一的單位和個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東或者實際控制人：（一）因故意犯罪被判處刑罰，情節嚴重的三年以上未執行的；

（2）凈資產低于實收資本的50%，或有負債達到凈資產的50%；

（3）無力清償到期債務；（四）國務院證券監督管理機構認定的其他情形。證券公司的其他股東應當符合國務院證券監督管理機構的有關規定。股東（包括增資股東或股權受讓人）參股的審慎監管要求：真實出資意愿。股東應當充分了解證券公司的財務狀況、盈利能力、經營管理狀況、潛在風險等信息。投資預期合理，不存在被誤導投資股票的情況。（2）股權清晰。股權權屬應當明確，不存在權屬糾紛，不存在委托他人或者接受他人委托持有、管理證券公司股權的情形。（三）有出資能力，出資真實合法。股東應當有能力按時足額繳納出資，出資應當為合法來源的自有資金，從以股東名義開立的銀行賬戶中劃轉。股東成為股東后，不得虛假出資或者抽逃出資。股東的長期投資余額（包括當期對證券公司的出資額）不得超過股東的凈資產。國有投資公司、控股公司另有規定的，從其規定。（四）有能力履行股東的權利和義務。股東應當充分認識和能夠履行股東的權利和義務。不存在不實際開展業務、停業、破產清算等影響股東權利義務履行的情形。

（5）良好的信譽，無不良信用記錄。股東近三年在中國證監會、銀行、工商、稅務、監管部門、主管部門等單位無不良信用記錄。（6）程序是合法的。購買股份的行為已經過法定程序（包括證券公司和股東的內部決策程序、應當經上級單位或者監管部門批準的審批程序等），不得損害老股東的合法權益，不存在潛在的法律障礙和糾紛。

（7）滿足信息披露和批準的監管要求。股東的股權結構應當向最終股東披露，與其他股東或者一致行動人的關系應當充分披露。不存在未披露實際控制5%以上股東，規避5%以上股東資格審查的情況；不存在境外機構未經批準間接持有證券公司股權的情況。以上是小編介紹的相關內容。事實上，這類公司的控股股東較多。一般來說，我們需要先了解證券公司股東的情況，然后才能安全地開展業務。如果你什么都不懂，你可以來律霸進行法律咨詢。《中華人民共和國證券法》第一百二十四條

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