《寧夏回族自治區人民政府關于加強上市公司監管的意見》試行的內容是什么，我國上市公司在擴大融資、提高國有企業競爭力方面發揮了積極作用。但目前我區部分上市公司仍存在經營不善、虧損嚴重等問題，嚴重影響了上市公司的健康發展和國有資產的保值增值，阻礙上市公司在產業結構調整中發揮主導作用。主要原因有：一是國有投資者制度不完善，公司治理結構不完善，國有資產所有者缺位，國有股行使過于分散；二是國有股占主導地位，內部人控制嚴重，缺乏有效制衡，董事會、監事會、獨立董事沒有依法發揮應有的監督作用；三是董事會秘書的任職資格和聘用缺乏制度約束，信息披露難以保證真實性、及時性、準確性和完整性。因此，為加強對我區上市公司的監管，維護國有資產和社會投資者的合法權益，根據自治區黨委專題會議紀要（[2002]11號）要求，并參照中國證監會《關于推進上市公司治理的具體辦法》，本文就加強我區上市公司監管提出以下幾點意見：

1加強和改進對上市公司監管的領導。一是加強學習，轉變職能。加強對《企業法》、《公司法》和有關上市公司監管的法律、法規、政策的學習，按照市場經濟規律和轉變政府職能的要求，實現政企分開，加強和改進對上市公司的宏觀指導和微觀服務。二是解放思想，深化改革。積極鼓勵上市公司進行國有產權制度改革，使上市公司真正建立起現代企業制度。三是轉變觀念，推進結構調整。打破地區、部門、行業界限，按照全球化、市場化、做大做強的要求，積極鼓勵上市公司通過多種資產重組方式調整和升級產業結構。四是培養和留住人才。積極創造條件，培養、留住和用好一批高層次企業家

第二，建立健全國有投資者制度。上市公司應當按照中國證監會的要求，在資產、財務、人員、機構、業務等方面限期與母公司完全分離，確保國有投資者代表到位，明確國有股東的權利和責任，依法加強對所有者的約束，從根本上治理，實行母子公司分業經營。鑒于自治區上市公司母公司主營業務、人員狀況、社會負擔、不良資產、負債等方面存在差異，對同級持股或參股的7家上市公司和擬在自治區上市的塞馬水泥公司的國有股權集中度要區別對待，采取“一廠一策”的辦法。由于寧夏東方鉭業有限公司的特殊技術，這個問題可以在很長一段時間內得到解決。涉及上市公司及其母公司的國有股轉讓，應當報自治區國資委審批。國有股全部或者部分轉讓，致使國家不再具有控制地位的，應當報本級人民政府批準，解決上市公司母公司問題的辦法是：對主營業務、急需擴大經營規模的企業，轉讓部分國有股權，解決資金短缺問題，促進發展；對通過重組能夠找到出路的企業，采取重組、兼并、收購、出售等多種方式；對確實沒有出路的個別企業，積極爭取列入國家破產計劃或依法破產。有關部門要優先解決企業的社會負擔

第三，完善上市公司內部治理結構。四是強化上市公司內部約束機制，逐步實現股權制衡，全面提高上市公司治理水平。股權制衡是公司治理結構根本改善的前提。短期內，我區可加強上市公司改制，并率先開展國有股減持試點。探索戰略性機構投資者和管理層持股，還可以通過向民營企業轉讓、向職工出售、外資購股、股份回購等多種方式來治理國有股的主導地位。今后，發起設立股份公司、發行股份的企業，應當在項目審批中一次性達到股權制衡的要求，即：，第一大股東（含流通股）在股份公司設立方案中的持股比例不得高于35%，超過標準申報項目的不予處理。同時，上市公司重組時，要求股權余額一次性達標，即重組后第一大股東（含流通股）持股比例不高于35%，超過標準的重組方案不予批準。全區上市公司股權余額力爭三年內達標，即上市公司第一大股東平均持股比例低于35%

（5）加強國有控股上市公司領導班子建設。按照“黨管干部”的原則，由自治區黨委組織部或者國資委檢查，按照干部管理程序向國有控股上市公司法定代表人和股份公司董事、監事提出建議，上市公司應當依照《公司法》、《證券法》等有關法律、法規的規定，履行法定程序，最終產生董事長和上市公司主要高管。上市公司領導班子必須認真貫徹股東會、董事會的決策意圖，努力實現公司資產使用最大化、創造效益最大化，嚴格遵守財務風險管理高度透明、最低化的程序，降低企業風險。此外，要實行嚴格的國有資產責任制，按照現代企業制度對上市公司領導班子進行年度考核

（6）上市公司領導班子年度考核中發現下列問題之一的，責令公司盡快整改，并根據考核結果調整上市公司領導小組成員。變相設立小金庫，委托公司外理財，資金長期無法收回

（3）隨意抵押公司股權，擅自對外擔保

（4）擅自改變募集資金使用方向，而外商投資缺乏科學性，導致公司損失慘重

（7）建立健全獨立董事制度。根據中國證監會的要求，上市公司董事會審計、提名、薪酬與考核委員會應當由獨立董事占多數并擔任召集人。審計委員會至少應有一名獨立董事為會計專業人士。會計師事務所的選擇、財務總監和董事會秘書的提名和推薦，須經獨立董事過半數通過。

（8）寧夏獨立董事協會成立。作為一個社會中介組織，協會的主要職責是建立人才庫，組織培訓，負責獨立董事的資格認定、考核、獎懲等工作