2006年12月26日，某供水公司董事會(huì)決定委托某**公司轉(zhuǎn)讓其持有的某銀行100萬(wàn)股國(guó)有法人股。轉(zhuǎn)讓的法人股已由資產(chǎn)評(píng)估公司評(píng)估并報(bào)國(guó)資委備案

2007年1月24日，**公司以拍賣公司為委托人簽訂了拍賣合同。2007年2月6日，拍賣公司拍賣上述股票，一家投資公司以最高價(jià)買入。根據(jù)拍賣結(jié)果，**公司在履行過(guò)程中與投資公司簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，雙方發(fā)生糾紛，投資公司提起訴訟，要求水務(wù)公司履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，轉(zhuǎn)讓100萬(wàn)股本行國(guó)有法人股。企業(yè)不在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)，進(jìn)行場(chǎng)外交易的，其交易行為違反公開(kāi)、公平、公正的原則，損害社會(huì)公共利益，因此，依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其交易行為無(wú)效，因此，投資公司的債權(quán)不能得到支持

[提示]國(guó)有資產(chǎn)（包括國(guó)有股權(quán)）的轉(zhuǎn)讓應(yīng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》規(guī)定的程序進(jìn)行。該法第五十三條規(guī)定，國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)決定；第四十七條國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有資本控股公司合并、分立、重組、轉(zhuǎn)讓重大財(cái)產(chǎn)、以非貨幣財(cái)產(chǎn)對(duì)外投資、清算或者有法律規(guī)定需要進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的其他情形的，行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)有關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。在本案中，雖然爭(zhēng)議股權(quán)已經(jīng)評(píng)估并報(bào)國(guó)資委備案，但根據(jù)《中華人民共和國(guó)國(guó)有資產(chǎn)法》第五十四條第二款的規(guī)定，國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所進(jìn)行，但國(guó)家規(guī)定可以直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓的除外。規(guī)定企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)進(jìn)入市場(chǎng)的目的，是通過(guò)嚴(yán)格規(guī)范的程序，保證交易的公開(kāi)、公平、公正，最大限度地防止國(guó)有資產(chǎn)流失，避免損害國(guó)家利益。在本案中，通過(guò)場(chǎng)外拍賣程序進(jìn)行的股權(quán)轉(zhuǎn)讓不符合上述規(guī)定，故視為無(wú)效

[分析]本案稱為股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛。事實(shí)上，作為美國(guó)公民，王先生購(gòu)買中國(guó)公民孫先生持有的境內(nèi)公司股權(quán)，應(yīng)認(rèn)定為外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的投資行為。根據(jù)我國(guó)有關(guān)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定，外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)?！睘楹?jiǎn)化股東變更手續(xù)，王先生也認(rèn)為，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中“以兄弟名義持有其股份”實(shí)際上是合同雙方逃避行政審批的行為，屬于無(wú)效協(xié)議。該無(wú)效協(xié)議使合同無(wú)法繼續(xù)履行，導(dǎo)致合同處于無(wú)效狀態(tài)

[提示]最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋（一）》第九條規(guī)定，合同應(yīng)當(dāng)解除辦理批準(zhǔn)手續(xù)，或者在生效前辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)，當(dāng)事人未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，或者在一審法院辯論終結(jié)前辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，人民法院裁定合同無(wú)效；法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，但未規(guī)定合同登記后生效的，當(dāng)事人不辦理登記手續(xù)的，不影響合同的效力，合同標(biāo)的物的所有權(quán)和其他物權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。在這種情況下，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議需要得到批準(zhǔn)才能生效。事實(shí)上，按照當(dāng)事人約定，以王先生哥哥的名義持股，是為了掩蓋外國(guó)投資者收購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)的事實(shí)。依照合同法第五十二條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，以法律形式掩蓋違法目的的，合同無(wú)效。因此，本條約定無(wú)效，當(dāng)事人在訴訟中未辦理批準(zhǔn)手續(xù)，故王先生的工商變更登記請(qǐng)求不予支持

還發(fā)現(xiàn)該科技公司還有其他股東王先生和陳女士。龔先生出資70萬(wàn)元，占總投資的70%。科技公司章程規(guī)定，股東轉(zhuǎn)讓出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)討論通過(guò)；股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過(guò)半數(shù)同意；股東不同意轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)購(gòu)買轉(zhuǎn)讓的出資。不購(gòu)買轉(zhuǎn)讓的出資的，視為同意轉(zhuǎn)讓；有限責(zé)任公司股東將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給非股東的，楊先生起訴龔先生，要求龔先生履行其在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中的義務(wù)，需要其他股東過(guò)半數(shù)同意，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。未經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議不生效。因此，楊先生的主張不能成立

[提示]《中華人民共和國(guó)公司法》第七十二條第二款規(guī)定，股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東轉(zhuǎn)讓其股權(quán)，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知其他股東，征求其同意。其他股東自收到書(shū)面通知之日起30日內(nèi)未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。同時(shí)，該條第三款還規(guī)定，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股份，其他股東在同等條件下享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。有限責(zé)任公司具有人與人合作的特點(diǎn)，股東之間有一定的信任與合作基礎(chǔ)。上述規(guī)定是為了維護(hù)有限責(zé)任公司股東關(guān)系的穩(wěn)定，同時(shí)保護(hù)股東的退股自由。股東與非股東簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，未經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意，不得生效。公司章程對(duì)股份轉(zhuǎn)讓有特別規(guī)定的，公司可以將股份轉(zhuǎn)讓給股東