私募基金監(jiān)督管理的內(nèi)容是什么

一、私募基金

1、私人股權(quán)投資(又稱私募股權(quán)投資或私募基金)，是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動的機構(gòu)投資者可能會投資私人股權(quán)投資基金，然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類：杠桿收購、風險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會控制所投資公司的管理，而且經(jīng)常會引進新的管理團隊以使公司價值提升。

2、2014年12月31日，在保險業(yè)界，伴隨2015年腳步聲到來的是保險資金運用一個緊接著一個的細化方案的“落地”。元旦前夕，保監(jiān)會批準保險資金設(shè)立私募基金，專項支持中小微企業(yè)發(fā)展。

3、2015年12月23日消息，17家商業(yè)銀行的私募基金管理人資格將被撤回。財新網(wǎng)報道稱，多家商業(yè)銀行收到銀監(jiān)會窗口通知，監(jiān)管部門將依法撤回在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的備案資格。

私募基金的監(jiān)管

1、監(jiān)管機構(gòu)

作為私募基金公司，必須依法經(jīng)營和接受國家的金融體系監(jiān)管，納入國家金融系統(tǒng)管理，確保國家金融體系健康運行。不允許存在法律體系監(jiān)管以外的金融體系。

國家的金融監(jiān)管和證券監(jiān)管以及銀監(jiān)會，有權(quán)依法監(jiān)督管理，國家的公檢法司以及審計、統(tǒng)計機關(guān)有權(quán)依法獲取或收集私募基金公司的經(jīng)營管理信息數(shù)據(jù)，并依法進行數(shù)據(jù)信息保密，私募基金公司應積極與國家依法授權(quán)的管理機構(gòu)網(wǎng)點配合，確保健康運營，并降低經(jīng)營風險。

2、監(jiān)管內(nèi)容

嚴格禁止任何私募基金公司或個人，以任何名義進行非法的私募基金行為。否則，將涉嫌洗錢、欺詐國家金融和擾亂金融秩序等違法違規(guī)違紀行為。

私募基金和私募基金公司的創(chuàng)立、營業(yè)、經(jīng)營、營運、擴張、兼并、重組、破產(chǎn)倒閉、轉(zhuǎn)讓、主要高管變動等行為，必須依法向國家管理機構(gòu)申報備案核準。

私募基金監(jiān)管原則

1、依法監(jiān)管原則

基金監(jiān)管屬于行政執(zhí)法活動。監(jiān)管機構(gòu)作為執(zhí)法機關(guān)，其成立由法律規(guī)定，其職權(quán)也是由法律所賦予的，因此，基金監(jiān)管部門必須樹立依法監(jiān)管觀念。

2、“三公”原則

基金是證券市場的重要參與者之一，證券市場“公開、公平、公正”的原則同樣適用于基金市場。作為基金監(jiān)管原則的“三公”原則，重在公正，即公正監(jiān)管、公正執(zhí)法，是依法監(jiān)管原則的具體化。

3、保障投資人利益原則

保障投資人利益原則是基金監(jiān)管活動的目的和宗旨的集中體現(xiàn)。投資基金歷史表明，投資人的合法權(quán)益能否得到有效的保障，是投資基金行業(yè)能否持續(xù)健康發(fā)展的關(guān)鍵。

4、高效監(jiān)管原則

所謂高效監(jiān)管，是指基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標，而且還要通過基金監(jiān)管活動促進基金行業(yè)的高效發(fā)展。基金監(jiān)管機構(gòu)既要對基金行業(yè)進行必要的監(jiān)管，又不能束縛基金行業(yè)和基金市場的活力。

5、審慎監(jiān)管原則

審慎監(jiān)管，也稱“結(jié)構(gòu)性的早期干預和解決方案”，其精髓在于金融監(jiān)管機構(gòu)要盡可能趕在金融機構(gòu)完全虧損之前采取有效措施，以便讓金融機構(gòu)股東之外的其他人不受損失。

基金監(jiān)管遵循審慎監(jiān)管原則，是指基金監(jiān)管機構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時，注重基金機構(gòu)的償付能力和風險防控，以確?；疬\行文件和基金財產(chǎn)安全，切實保護投資者合法權(quán)益。

6、適度監(jiān)管原則

市場經(jīng)濟的時間及經(jīng)濟學的理論都已證明市場不是萬能的額，而是存在其自身無法克服的種種缺陷，即市場失靈，因此政府的干預(監(jiān)管)是必要的。但也并非政府干預越多、監(jiān)管越嚴就越有效。對于基金而言，政府監(jiān)管不應直接干預基金機構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理，監(jiān)管范圍應嚴格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域。

第一條為了規(guī)范私募投資基金活動，保護投資者及相關(guān)當事人的合法權(quán)益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《國務院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》，制定本辦法。

第二條本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱“私募基金”)，是指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。

非公開募集資金，以進行投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其投資活動適用本辦法。

證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業(yè)務適用本辦法。

第三條從事私募基金業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會公共利益。

第四條私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構(gòu)(以下簡稱“私募基金托管人”)管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務的機構(gòu)(以下簡稱“私募基金銷售機構(gòu)”)及其他私募服務機構(gòu)從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

第五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照《證券投資基金法》、本辦法和中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定，對私募基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。

對設(shè)立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計不超過法律規(guī)定特定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實強化事中事后監(jiān)管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。

建立促進經(jīng)營機構(gòu)規(guī)范開展私募基金業(yè)務的風險控制和自律管理制度安排，以及各類私募基金的統(tǒng)一監(jiān)測系統(tǒng)。

第六條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，對私募基金業(yè)進行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。

第二章登記備案

第七條各類私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，報送以下基本信息：

(一)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件;

(二)公司章程或者合伙協(xié)議;

(三)主要股東或者合伙人名單;

(四)高級管理人員的基本信息;

(五)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

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