一、私募基金外包機構設立的條件

(一)經營狀況良好，其中開展私募基金份額登記服務和信息技

術系統服務的機構實繳資本不低于人民幣5000萬元;

(二)公司治理結構完善，內部控制有效;

(三)經營運作規范，最近3年內無重大違法違規記錄;

(四)組織架構完整，設有專門的服務業務團隊和分管服務業務的高管，服務業務團隊的設置能夠保證業務運營的完整與獨立，服務業務團隊有滿足營業需要的固定場所和安全防范措施;

(五)配備相應的軟硬件設施，具備安全、獨立、高效、穩定的業務技術系統，且所有系統已完成包括協會指定的中央數據交換平臺在內的業務聯網測試;

(六)負責私募基金服務業務的部門負責人、獨立第三方服務機構的法定代表人等應當具備基金從業資格。所有從業人員應當自從事私募基金服務業務之日起6個月內具備基金從業資格，并參加后續執業培訓;

(七)申請機構應當評估業務是否存在利益沖突并設置相應的防火墻制度;

(八)申請機構的信息技術系統應當符合法律法規、中國證監會及協會的規定及相關標準，建立網絡隔離、安全防護與應急處理等風險管理制度和災難備份系統;

(九)申請開展信息技術服務的機構應當具有國家有關部門規定的資質條件或者取得相關資質認證，擁有同類應用服務經驗，具有開展業務所有需要的人員、設備、技術、知識產權以及良好的安全運營記錄等條件;

(十)協會規定的其他條件。

二、私募基金外包機構的服務范圍

1、基金銷售業務：宣傳推介基金，發售基金份額(權益)，辦理基金份額(權益)認/申購(認繳)、分紅、贖回(退出)等活動。

2、基金銷售支付業務：依據《外包指引解答一》是指為基金銷售機構提供支付結算服務的機構，包括符合《證券投資基金銷售管理辦法》規定的商業銀行和支付機構。

3、份額登記業務：建立并管理投資人的基金賬戶、負責基金份額的登記及資金結算、建立并保管基金份額持有人名冊、基金認(申)購及贖回等交易確認、代理發放紅利以及法律法規或外包協議規定的其他職責。

4、估值核算業務：指從事基金估值、會計核算及相關信息披露等活動，其基本職責包括：開展基金會計核算、估值、報表編制、信息披露，相關數據報送與報告，相關業務資料的保存管理，配合會計師事務所審計以及法律法規或外包協議規定的其他職責。

5、信息技術系統服務：為基金管理人、基金托管人和其他基金業務外包服務機構提供基金業務核心應用系統、信息系統運營維護、信息系統安全保障和第三方電子商務平臺等服務。

6、投資顧問服務：為基金管理人提供證券、證券相關產品、期貨投資咨詢服務。

7、評價服務：為基金管理人提供基金風險、基金收益、基金風格、基金成本、基金業績來源、基金管理人的投資能力、內部控制評價報告等評價服務。

8、其他外包服務：為基金管理人提供風險管理、銷售后臺系統、投資交易系統等服務，但應在滿足《基金業務外包服務指引(試行)》(以下簡稱《指引》)的相關要求前提下。

三、私募基金的特點

私募股權基金的運作方式是股權投資，即通過增資擴股或股份轉讓的方式，獲得非上市公司股份，并通過股份增值轉讓獲利。股權投資的特點包括：

1.股權投資的收益十分豐厚。與債權投資獲得投入資本若干百分點的利息收益不同，股權投資以出資比例獲取公司收益的分紅，一旦被投資公司成功上市，私募股權投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。

2.股權投資伴隨著高風險。股權投資通常需要經歷若干年的投資周期，而因為投資于發展期或成長期的企業，被投資企業的發展本身有很大風險，如果被投資企業最后以破產慘淡收場，私募股權基金也可能血本無歸。

3.股權投資可以提供全方位的增值服務。私募股權投資在向目標企業注入資本的時候，也注入了先進的管理經驗和各種增值服務，這也是其吸引企業的關鍵因素。在滿足企業融資需求的同時，私募股權投資基金能夠幫助企業提升經營管理能力，拓展采購或銷售渠道，融通企業與地方政府的關系，協調企業與行業內其他企業的關系。全方位的增值服務是私募股權投資基金的亮點和競爭力所在。

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