一、如何取得券商私募基金綜合托管業務的資格?
依據《證券投資基金托管業務管理辦法》、《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》及中華人民共和國證券監督管理委員會的公布的《非銀行金融機構申請基金托管資格審核流程》,其審核重點為申請人的結算模式、人員配備、部門設置、軟硬件配置、托管業務系統等,具體業務由證監會基金機構監管部負責,審核通過后由證監會基金機構監管部出具《關于開展私募基金綜合托管業務試點的無異議函》。
但根據【2014】1172號證監會證券基金機構部部函《關于做好私募證券投資基金綜合托管業務資格及客戶資金支付消費服務監管工作的函》,證監會以行政委托方式將私募基金綜合托管業務資格的行政許可審批事項委托給中國證券投資者保護基金有限責任公司行使。
2014年9月9日,中國證券投資者保護基金有限責任公司向各證券公司發出證保發【2014】95號文件,明確由其行使私募基金綜合托管行政許可的受理、評估、核準。核準后出具證保函〔201X〕XX號中國證券投資者保護基金公司《關于XX證券股份有限公司開展私募基金綜合托管業務的無異議函》。
二、券商私募基金托管人應當具備的條件
《證券投資基金法》規定的證券基金托管銀行,也就是托管人,應當具備下列條件:
1、凈資產和風險控制指標符合有關規定;
2、設有專門的基金托管部門;
3、取得基金從業資格的專職人員達到法定人數;
4、有安全保管基金財產的條件;
5、有安全高效的清算、交割系統;
6、有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施;
7、有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;
8、法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。
三、券商私募基金托管人的職責是什么?
依據我國《基金法》第三十六條之規定,基金托管人的法定職責包括以下內容:
1、安全保管基金財產;
2、按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;
3、對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立;
4、保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
5、按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
6、辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
7、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;
8、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;
9、按照規定召集基金份額持有人大會;
10、按照規定監督基金管理人的投資運作;
11、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
以上就是律霸網小編為大家整理的相關資料。綜上所述,我們可以了解到私募基金可以開辦托管業務。托管業務的開辦是需要經過相關單位進行審核的。不是任何隨便的機構都可以開辦私募基金托管工作。如還有其他疑問,歡迎在線咨詢。
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簡介:
蘇滕律師,北京大學法學學士,山東省優秀律師事務所----山東民橋律師事務所民商合同部專職律師,全國律師協會會員,國家三級婚姻家庭咨詢師。執業以來一直專注于民商事法律業務的研究和實踐,并積累了豐富的實戰操作經驗;恪守職業道德和執業紀律,善于運用獨特的思維方式和辦案技巧解決客戶面臨的各種棘手問題,以細致、全面、專業的辦案風格獲得當事人的一致好評及推薦;已成功辦理多起合同糾紛案件、債務追討案件、執行案件、建筑工程糾紛和勞資糾紛案件,擔任常年法律顧問。積極參與法律援助,為經濟困難群眾免費提供法律服務。擅長領域:交通事故、婚姻家庭、人身侵權、合同糾紛、刑事辯護、法律顧問等相關業務。蘇律師一直堅持“忠于委托,勤勉盡責”的做人做事原則,以實際行動詮釋律師的信仰和追求。
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