私募基金合規檢查違規處罰

《刑法》詐騙公私財物，數額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金;數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的詐騙罪最低判多少年，根據規定處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產。本法另有規定的，依照規定。

私募基金規定

1、開始準備注冊XX股權私募基金(以下簡稱為：基金)。

首先，準備發起基金的人(自然人或者法人)選擇獨立或者聯合朋友共同成為基金的發起人(人數不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人)。

然后，發起人在一起選定幾個理想的名稱作為該基金未來注冊成立后的名稱，然后選定誰來擔任該基金的執行事務合伙人、該基金的投資方向以及該基金首期募集的資金數量(發起人需要準備募集資金總額1%的自有資金)，最后確認該基金成立后的工作地點(已能夠獲得地方政府支撐為宜)。

2、上述資料準備完成后，發起人開始成立私募基金的招募籌備組或籌備委員會，落實成員及分工。

3、確定基金募集的對象和投資者群體(詳見：股權私募基金(PE)獲利模式揭秘一文)，即基金將要引入的投資者(有限合伙人)范圍。

4、制作相關的文件，包括但不限于：初次聯系的郵件、傳真內容，或電話聯系的內容;基金的管理團隊介紹和基金的投資方向;擬定基金名稱并制作募集說明書;準備合伙協議。

5、與基金投資群體的的聯系和接觸，探尋投資者的投資意愿，并對感興趣者，傳送基金募集說明書。

6、開募集說明會，確認參會者的初步認股意向，并加以統計。

7、與有意向的投資者進一步溝通，簽署認繳出資確認書，并判斷是否達到設立標準(認繳資金額達到預定募集數量的70%以上)。

8、如果達到設立標準，基金招募籌備組或籌備委員會開始向指定地區的工商局進行注冊預核名。在預核名時按照有限合伙企業歸檔，最終該基金在工商營業執照上表述為：XX投資管理中心或XX投資公司(有限合伙)。

9、預核名的同時，如果基金合伙人愿意，可以開始策劃與當地政府主管金融的部門進行接觸，從而爭取當地政府對該基金的設立給予支持(無償給予基金總額的10%-20%的配套資金)。

私募基金的定義

私募基金是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應的公募基金(PublicFund)是向社會大眾公開募集的資金。人們平常所說的基金主要是共同基金，即證券投資基金。

從研究范式來劃分，證券投資的分析方法主要有如下三種：基本分析、技術分析、演化分析，這三種分析方法基于完全不同的理論體系和邏輯結構，其主要研究對象，都只側重于市場運作的某一特定方面或者范疇，都有其合理性和局限性，但對于全面認識和深入探索市場運行規律，又都是必不可少的。它們所依賴的理論基礎、前提假設、范式特征各不相同，在實際應用中它們既相互聯系，又有重要區別。其中，基本分析屬于一般經濟學范式，技術分析屬于數理或牛-頓范式，演化分析屬于生物學或達*文范式。

廣義的私募基金除指證券投資基金外，還包括私募股權基金。在中國金融市場中常說的“私募基金”或“地下基金”，往往是指相對于受中國政府主管部門監管的，向不特定投資人公開發行受益憑證的證券投資基金而言，是一種非公開宣傳的，私下向特定投資人募集資金進行的一種集合投資。其方式基本有兩種，一是基于簽訂委托投資合同的契約型集合投資基金，二是基于共同出資入股成立股份公司的公司型集合投資基金。

以上就是律霸網小編為大家整理的相關資料。綜上所述，我們了解到私募基金的對象與群體是不一定的，也是一種比較開放的基金。自然人，自己公司都是可以進行購買的，并且承擔相應的事項。如還有其他疑問，歡迎在線咨詢。