私募基金監(jiān)管部門是什么

對(duì)私募基金進(jìn)行監(jiān)管的部門有：發(fā)改委、證監(jiān)會(huì)、商務(wù)部和銀監(jiān)會(huì)。

1、發(fā)改委

國家發(fā)改委等十部門于2006年發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立方式、投資方向、備案條件、經(jīng)營范圍、投資限制、企業(yè)監(jiān)管等方面作了原則性規(guī)定。《暫行辦法》對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的監(jiān)管體現(xiàn)在發(fā)改委的備案上，通過發(fā)改部門備案的創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)管部門的監(jiān)管。為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)私募股權(quán)基金的監(jiān)管，國家發(fā)改委2009年又發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理嚴(yán)格規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募資行為的通知》，對(duì)備案創(chuàng)投企業(yè)的經(jīng)營范圍、最低實(shí)收資本和承諾資本、投資者人數(shù)、單個(gè)投資者最低出資、高管資質(zhì)作了要求；規(guī)范了創(chuàng)投企業(yè)的“代理”投資業(yè)務(wù)，并在創(chuàng)投企業(yè)的信息披露、不定期抽查方面做了強(qiáng)化。

2011年1月，發(fā)改委辦公廳下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展和備案管理工作的通知》，要求試點(diǎn)地區(qū)設(shè)立的、募集規(guī)模達(dá)到5億元人民幣的股權(quán)投資企業(yè)接受強(qiáng)制備案管理、運(yùn)作規(guī)范管理并按要求進(jìn)行信息披露。緊接著3月份，發(fā)改委又在其網(wǎng)站上公布了《股權(quán)投資企業(yè)備案文件指引/標(biāo)準(zhǔn)文本/表格下載》，進(jìn)一步細(xì)化了股權(quán)投資企業(yè)(即“基金”)及股權(quán)投資管理企業(yè)(即“管理機(jī)構(gòu)”)的備案工作。2011年11月，發(fā)改委辦公廳又下發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》，PE強(qiáng)制備案制度由試點(diǎn)地區(qū)推廣至全國。這份《通知》也成為國內(nèi)第一個(gè)全國性的股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范條例。

不過，全國范圍內(nèi)無法滿足備案條件的存量PE可能還為數(shù)不少，他們下一步該如何調(diào)整，還待進(jìn)一步觀察。

2、證監(jiān)會(huì)

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，我國應(yīng)該借鑒成熟市場的監(jiān)管實(shí)踐，效仿美英做法，由證監(jiān)會(huì)為主要負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)進(jìn)行日常監(jiān)管，其他部門就相關(guān)領(lǐng)域提出建議，如美國明確規(guī)定，由美國證券交易委員會(huì)對(duì)一定規(guī)模以上的私募股權(quán)基金進(jìn)行監(jiān)管，美國財(cái)政部和聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行對(duì)私募基金進(jìn)行國內(nèi)金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和質(zhì)詢；英國從2001年開始就由金融服務(wù)局統(tǒng)一負(fù)責(zé)私募股權(quán)基金的監(jiān)管工作。

2011年6月，“支付寶股權(quán)轉(zhuǎn)移事件”引發(fā)了行業(yè)關(guān)于VIE合法性的大討論。到了9月份，有幾名法律界人士透露，中國證監(jiān)會(huì)正在提交報(bào)告，建議國務(wù)院取締VIE結(jié)構(gòu)，這份報(bào)告也流傳至坊間，在行業(yè)內(nèi)引發(fā)了熱議甚至恐慌情緒。但截至目前，關(guān)于VIE監(jiān)管仍無進(jìn)一步的政策出來。

而正在修訂中的《證券投資基金法》(下稱《基金法》)也擬將PE納入法律監(jiān)管之下。據(jù)悉，修訂后的《證券投資基金法》將于2012年推出。但是否應(yīng)將私募股權(quán)投資基金(PE)納入監(jiān)管范圍，這是《基金法》修訂過程中的一大障礙。

3、商務(wù)部

原對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部等五部門于2003年發(fā)布了《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》，對(duì)外資創(chuàng)投的設(shè)立審批、對(duì)外投資審批、投資限制、投資備案、資金使用情況、投資管理人監(jiān)督等方面作了規(guī)定。與純內(nèi)資私募股權(quán)基金的監(jiān)管相比，監(jiān)管者對(duì)外資私募股權(quán)基金的設(shè)立施行審批制，實(shí)行最嚴(yán)格的監(jiān)管。

2011年6月，“支付寶股權(quán)轉(zhuǎn)移事件”引發(fā)了行業(yè)關(guān)于VIE合法性的大討論。之后，商務(wù)部外資司曾到上海組織調(diào)研會(huì)，VIE是被提及話題之一。

四、銀監(jiān)會(huì)

在信托制私募股權(quán)基金監(jiān)管方面，銀監(jiān)會(huì)制定了《信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)操作指引》，對(duì)信托型私募股權(quán)基金投資運(yùn)作的監(jiān)管是通過規(guī)范信托公司的投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制來實(shí)現(xiàn)的，如要求信托公司親自處理信托事務(wù)，獨(dú)立自主進(jìn)行投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制，即使信托公司聘請(qǐng)第三方提供投資顧問服務(wù)，投資顧問也不得代為實(shí)施投資決策。由于銀監(jiān)會(huì)是信托公司的監(jiān)管機(jī)關(guān)，《指引》的監(jiān)管措施有明確的指向?qū)ο螅瑑?nèi)容也較全面。

具體監(jiān)管措施有以下三方面：

(一)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和檢查；依照《證券投資基金法》第一百一十三條規(guī)定，采取7項(xiàng)有關(guān)措施：

1.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料；

2.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；

3.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；

4.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料；

5.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；

6.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封；

7.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長十五個(gè)交易日。

(二)中國證監(jiān)會(huì)將私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫；根據(jù)私募基金管理人信用狀況，實(shí)施差異化監(jiān)管。

(三)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施；依法對(duì)應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的當(dāng)事人實(shí)施行政處罰。

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