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隨著國家對(duì)金融業(yè)的扶持,近年來,私募基金如雨后春筍般出現(xiàn)在中國的資本市場中,由于私募基金在我國還是一個(gè)較為新的東西。所以對(duì)于私募基金資金監(jiān)管的相關(guān)法律法規(guī)在現(xiàn)階段而言并不是十分成熟。導(dǎo)致私募基金市場亂象叢生。話雖如此,律霸覺得廣大投資者或計(jì)劃投資者還是有必要了解一下私募基金資金監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定。
一、 私募基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu):
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱“《辦法》”)和中國證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定,對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
監(jiān)管基本原則是,堅(jiān)持“適度監(jiān)管、底線監(jiān)管、行業(yè)自律、促進(jìn)發(fā)展”,明確私募基金行業(yè)三條底線,確保私募基金規(guī)范運(yùn)作:一是要堅(jiān)守“私募”的原則,不得變相進(jìn)行公募;二是要嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理,堅(jiān)持面向合格投資者募集資金。三是要堅(jiān)持誠信守法,恪守職業(yè)道德底線。
二、私募基金的監(jiān)管措施:
(一)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和檢查;依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定,采取7項(xiàng)有關(guān)措施:
1、對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查,并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料;
2、進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;
3、詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;
4、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;
5、查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;
6、查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)或者查封;
7、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長十五個(gè)交易日。
(二)中國證監(jiān)會(huì)將私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫;根據(jù)私募基金管理人信用狀況,實(shí)施差異化監(jiān)管。
(三)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施;依法對(duì)應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的當(dāng)事人實(shí)施行政處罰。
三、私募基金資金監(jiān)管:
第一. 每一個(gè)合法的私募機(jī)構(gòu)都必須由合格的商業(yè)銀行托管,
第二. 托管銀行要對(duì)所募集的資金進(jìn)行監(jiān)管,封閉動(dòng)作,并按照托管協(xié)議,依據(jù)基金投資決策委員會(huì)的劃撥指令直接對(duì)外收支,同時(shí)也按照投資人的基金投資額,對(duì)基金投資利潤收益進(jìn)行分配。
雖然私募基金的活動(dòng)不需要向社會(huì)公開,但是私募基金是受到監(jiān)管的。私募基金資金監(jiān)管主要是通過第三方進(jìn)行,而私募基金監(jiān)管則由相關(guān)的政府部門進(jìn)行。隨著《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的廣泛推行,以及相關(guān)法律法規(guī)的逐步完善私募基金會(huì)朝著健康有序的發(fā)展。
2020最新私募基金管理辦法全文
最新私募基金備案規(guī)定
如何成立私募基金
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