【為您推薦】上城區律師 金灣區律師 淶源縣律師 海寧市律師 易縣律師 趙縣律師 拱墅區律師
現如今,私募資金成了一種比較熱門的投資方式,投資的朋友都知道,私募基金是需要通過證監會監管的。但是大家對私募基金監管的機構并不是很了解,那么私募基金監管機構,有什么監管措施呢?下面律霸的小編整理了一些相關資料供您參考。
一、私募基金由哪個政府部門監管?
監管基本原則是,堅持“適度監管、底線監管、行業自律、促進發展”,明確私募基金行業三條底線,確保私募基金規范運作:一是要堅守“私募”的原則,不得變相進行公募;二是要嚴格投資者適當性管理,堅持面向合格投資者募集資金。三是要堅持誠信守法,恪守職業道德底線。
二、有什么監管措施?
具體監管措施有以下三方面:
(一)中國證監會及其派出機構依法對私募基金管理人等相關機構開展私募基金業務情況進行統計監測和檢查;依照《證券投資基金法》第一百一十四條規定,采取7項有關措施:
1、對基金管理人、基金托管人、基金服務機構進行現場檢查,并要求其報送有關的業務資料;
2、進入涉嫌違法行為發生場所調查取證;
3、詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;
4、查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料;
5、查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;
6、查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的,經國務院證券監督管理機構主要負責人批準,可以凍結或者查封;
7、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時,經國務院證券監督管理機構主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的,可以延長十五個交易日。
(二)中國證監會將私募基金管理人及其從業人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數據庫;根據私募基金管理人信用狀況,實施差異化監管。
(三)私募基金管理人等相關機構及其從業人員違反法律、行政法規及《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定,中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施;依法對應當予以行政處罰的當事人實施行政處罰。
關于私募基金監管機構的相關內容就介紹到這里。私募基金監管機構監管措施總共分為三方面內容,監管機構可以對基金管理人還有基金服務機構進行現場的檢查,還需要進入有違法交易行為的場所進行調查取證。將私募基金的管理人的誠信記錄整理入檔。
什么是私募基金
最新私募基金管理辦法中有何新規定?
最新私募基金備案規定
該內容對我有幫助 贊一個
簡介:
畢健根律師,畢健根,男,大學本科學歷,法學學 士學位。先后取得張家口學院醫學專業、北京大學心理學專業、河北大學行政管理專業多專業學歷證書。現任河北耀鼎律師事務所執行主任,專職律師。 畢律師篤行正義,愛好廣泛,少年就立志律師職業,參加工作后長期研修法律專業知識,通過司法考試即辭去優厚的待遇,從事專職律師工作。因擁有較強專業知識背景和豐富的工作經驗,加之具有極強的表達、溝通能力及獨到的邏輯分析能力和執行力,參加工作以來,先后從事過醫療衛生、企業生產管理、文化宣傳、市場營銷策劃以及企業高層管理工作,有著多領域的實踐歷練,并先后在文化 傳播公司、大型礦業公司及房地產公司擔任總經理助理、行政總監、執行副總經理、法律顧問等多崗位工作,具備豐富的人力資源知識和優秀的團隊管理能力。律師執業以來在訴訟方面擅長刑事案件的取保、辯護及處理各類公司合同糾紛,房地產建筑工程類糾紛及醫療糾紛、勞動爭議等案件。先后承辦了“李某涉嫌3800萬詐騙檢察院不予批捕取保案、林某涉嫌合同詐騙檢察院不予批捕取保后公安撤銷案件案,并成功辯護過黃某故意殺人案、王某聚眾沖擊國家機關案、宮某妨害公務案。
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
行政訴訟維持判決存在先天性的缺陷是什么
2021-03-23什么是合同解除權
2021-01-13非機動車違章怎么處罰
2021-02-27軍婚起訴離婚的程序
2021-03-18合同債權質押的要點有哪些
2021-01-15舊城改造房屋拆遷補償標準
2021-01-14實習期沒有簽合同可以直接離職嗎
2021-03-23勞務外包的風險有哪些
2021-01-18五一勞動節幾天三薪
2020-12-19遭遇口頭辭職該怎么辦
2021-02-02車輛續保要注意什么
2021-01-18保險合同保證義務的執行主體是誰
2020-11-23保險合同條款有哪些種類
2021-03-18某保險公司訴袁某 廖某人身保險合同糾紛上訴案
2021-01-18交通事故訴訟是起訴司機還是保險公司呢
2020-11-20關于對保險中介機構監督管理規定向社會各界征求意見的公告內容是什么
2020-12-04家庭聯產承包責任制的特點有哪些
2021-02-28土地出讓收回可以再次出讓嗎
2020-12-05土地互換合法嗎
2020-11-16土地流轉合同協議書
2021-02-21