【為您推薦】上城區(qū)律師 金灣區(qū)律師 淶源縣律師 海寧市律師 易縣律師 趙縣律師 拱墅區(qū)律師

現(xiàn)如今，私募資金成了一種比較熱門的投資方式，投資的朋友都知道，私募基金是需要通過證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的。但是大家對(duì)私募基金監(jiān)管的機(jī)構(gòu)并不是很了解，那么私募基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有什么監(jiān)管措施呢？下面律霸的小編整理了一些相關(guān)資料供您參考。

一、私募基金由哪個(gè)政府部門監(jiān)管？

監(jiān)管基本原則是，堅(jiān)持“適度監(jiān)管、底線監(jiān)管、行業(yè)自律、促進(jìn)發(fā)展”，明確私募基金行業(yè)三條底線，確保私募基金規(guī)范運(yùn)作：一是要堅(jiān)守“私募”的原則，不得變相進(jìn)行公募；二是要嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理，堅(jiān)持面向合格投資者募集資金。三是要堅(jiān)持誠信守法，恪守職業(yè)道德底線。

二、有什么監(jiān)管措施？

具體監(jiān)管措施有以下三方面：

（一）中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和檢查；依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定，采取7項(xiàng)有關(guān)措施：

1、對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料；

2、進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；

3、詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；

4、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料；

5、查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；

6、查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封；

7、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長十五個(gè)交易日。

（二）中國證監(jiān)會(huì)將私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫；根據(jù)私募基金管理人信用狀況，實(shí)施差異化監(jiān)管。

（三）私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施；依法對(duì)應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的當(dāng)事人實(shí)施行政處罰。

關(guān)于私募基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)內(nèi)容就介紹到這里。私募基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管措施總共分為三方面內(nèi)容，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金管理人還有基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場的檢查，還需要進(jìn)入有違法交易行為的場所進(jìn)行調(diào)查取證。將私募基金的管理人的誠信記錄整理入檔。

什么是私募基金

最新私募基金管理辦法中有何新規(guī)定？

最新私募基金備案規(guī)定