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私募基金在近些年慢慢走入人們的視線，有些人認(rèn)為私募基金是不需要備案的。但其實(shí)并不是這樣，作為基金的一種，私募基金同樣也需要備案。那么私募基金備案證明文件有什么呢？下面就由律霸的小編來(lái)為大家說(shuō)明一下這個(gè)問(wèn)題。

基金產(chǎn)品在中基協(xié)的備案過(guò)程中，需要在系統(tǒng)內(nèi)填寫(xiě)一份主表和一份附表，同時(shí)上傳一系列的備案文件，中基協(xié)會(huì)針對(duì)上傳的文件提出整改反饋意見(jiàn)。因此在基金產(chǎn)品募集的過(guò)程中，很多備案文件就要提前準(zhǔn)備好，避免在備案的過(guò)程中又一次次的找投資者簽字，拖延了備案時(shí)間。

一、營(yíng)業(yè)執(zhí)照/主體資格證明文件——合伙型、公司型基金備案必備文件

只有合伙型、合作型、公司型的基金產(chǎn)品，中基協(xié)的系統(tǒng)會(huì)要求上傳此項(xiàng)文件，契約型基金不需要上傳，因?yàn)槠跫s型基金不存在組織結(jié)構(gòu)。需要明確的是，這里要上傳的是基金產(chǎn)品的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，而非基金管理人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。我們一直認(rèn)為在營(yíng)業(yè)執(zhí)照上傳這個(gè)問(wèn)題上，應(yīng)該不存在什么疑問(wèn)，但的確有基金管理人在基金備案系統(tǒng)，上傳了基金管理人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照而遭遇了中基協(xié)的反饋。

二、《基金招募說(shuō)明書(shū)》——非備案必備文件

《基金招募說(shuō)明書(shū)》是投資者了解基金的最基本也是最重要的文件之一，是投資前的必讀文件。但在基金備案系統(tǒng)內(nèi)，《基金招募說(shuō)明書(shū)》之后有個(gè)不適用的選項(xiàng)，屬于非必須上傳的文件，可以在系統(tǒng)內(nèi)選擇不適用。

三、《基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》——備案必備文件

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條明確要求：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，由投資者簽字確認(rèn)。

中基協(xié)于2016年4月15日發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》,同時(shí)發(fā)布了《私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查內(nèi)容與格式指引(個(gè)人版)》及《私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)與格式指引》,

四、《投資者承諾函》——備案必備文件

《基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》與《投資者承諾函》，均需要提交所有投資者簽字的文件，如果有5個(gè)投資者，就要5份全部上傳。我們有些客戶在有多個(gè)投資者的情況下，會(huì)只上傳一個(gè)投資者簽署的承諾函，這就會(huì)遭遇中基協(xié)的反饋意見(jiàn)。應(yīng)當(dāng)將所有投資者簽字的文件掃描在一個(gè)PDF文檔內(nèi)上傳。

五、《機(jī)構(gòu)承諾函》——備案必備文件

這是需要基金管理人出具的承諾函，并且會(huì)因?yàn)楣芾砉蓹?quán)類或證券類產(chǎn)品的不同，而有細(xì)微差別。

六、募集規(guī)模證明/實(shí)繳出資證明——備案必備文件

募集規(guī)模證明包括：托管人開(kāi)具的資金到賬證明，或會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)具的驗(yàn)資證明，或銀行對(duì)賬單(并加蓋銀行公章)，或工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明。現(xiàn)在對(duì)網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行的使用非常廣泛，這里的實(shí)繳出資證明并非一定要銀行加蓋公章的紙質(zhì)稿文件，網(wǎng)上銀行的截屏也同樣能夠通過(guò)中基協(xié)的審核，但是要注意，截屏的內(nèi)容中必須要包含銀行的電子章。我們有個(gè)客戶，就是在截屏的時(shí)候，截取了不包含銀行電子章的頁(yè)面而遭遇了反饋。

七、基金合同/合伙協(xié)議/公司章程——備案必備文件

在進(jìn)行基金產(chǎn)品備案時(shí)，最重要也是最容易遭遇反饋的文件就是基金合同。2016年4月18日,中基協(xié)正式發(fā)布醞釀已久的基金合同指引,指引分契約型、公司型、合伙型三類,分別采取了不同的指引方式。因此，在制作公司章程/合伙協(xié)議/基金合同時(shí)，要對(duì)應(yīng)具體的合同指引要求，對(duì)文件進(jìn)行制作。

八、《委托管理協(xié)議》——非備案必備文件

《委托管理協(xié)議》非必須上傳的文件，可以在系統(tǒng)內(nèi)選擇不適用。舉個(gè)需要上傳《委托管理協(xié)議》的情況：合伙型基金產(chǎn)品的GP并未擔(dān)任基金管理人，而外聘了基金管理人對(duì)基金進(jìn)行管理。

九、《托管協(xié)議》——非備案必備文件

不論是證券類基金還是股權(quán)類基金，都可以選擇不托管。如果基金選擇不托管，經(jīng)常會(huì)遭遇中基協(xié)的一類反饋意見(jiàn)，即要求上傳所有投資者簽署的《無(wú)托管協(xié)議》，《無(wú)托管協(xié)議》中需要明確說(shuō)明“本基金無(wú)托管”。按照基金合同指引，無(wú)托管的基金產(chǎn)品，需要在基金合同內(nèi)說(shuō)明私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施以及糾紛解決機(jī)制。

十、銷售歸集/托管賬戶信息——備案必備文件

這對(duì)基金產(chǎn)品備案提出了兩個(gè)要求，一是已經(jīng)開(kāi)好專戶，二是募集資金已經(jīng)進(jìn)入專戶。在有托管或者PB綜合托管業(yè)務(wù)的情況下，需要開(kāi)托管賬戶和銷售歸集兩個(gè)賬戶，如果沒(méi)有托管和外包業(yè)務(wù)，只要開(kāi)一個(gè)銷售歸集賬戶即可。

十一、《投資者明細(xì)》——備案必備文件

《投資者明細(xì)》包括序號(hào)，姓名/機(jī)構(gòu)名稱，證件號(hào)碼，認(rèn)繳金額，實(shí)繳金額，匯總金額，備注;備注包括GP/LP，優(yōu)先/劣后，是否是管理人或員工跟投。匯總金額應(yīng)當(dāng)與登記備案系統(tǒng)填報(bào)的實(shí)繳金額一致。同時(shí)只需要基金管理人加蓋機(jī)構(gòu)公章，不需要投資者再次簽字。

十二、對(duì)銷售業(yè)務(wù)的管理制度——備案必備文件

十三、對(duì)份額登記業(yè)務(wù)的管理制度——備案必備文件

以上兩項(xiàng)文件，可直接提供基金管理人的內(nèi)控制度文件，并要加蓋基金管理人公章。

私募基金備案證明文件一共有十三份，有必備文件，同樣也有非備案必備文件。但是小編提醒大家在基金產(chǎn)品募集的過(guò)程中，不論必要與非必要的備案文件，都要提前的準(zhǔn)備好，這一行為是為了避免在備案的過(guò)程中又一次次的找投資者簽字，從而拖延了備案時(shí)間。

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