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寧波
[編輯本段]證券交易所的種類
證券交易所分為公司制和會員制兩種。這兩種證券交易所均可以是政府或公共團體出資經(jīng)營的(稱為公營制證券交易所)，也可以是私人出資經(jīng)營的(稱為民營制證券交易所)，還可以是政府與私人共同出資經(jīng)營的(稱為公私合營的證券交易所)。
1.公司制證券交易所
公司制證券交易所是以營利為目的，提供交易場所和服務人員，以便利證券商的交易與交割的證券交易所。從股票交易實踐可以看出，這種證券交易所要收取發(fā)行公司的上市費與證券成交的傭金，其主要收入來自買賣成交額的一定比例。而且，經(jīng)營這種交易所的人員不能參與證券買賣，從而在一定程度上可以保證交易的公平。
在公司制證券交易所中，總經(jīng)理向董事會負責，負責證券交易所的日常事務。董事的職責是：核定重要章程及業(yè)務、財務方針;擬定預算決算及盈余分配計劃;核定投資;核定參加股票交易的證券商名單;核定證券商應繳納營業(yè)保證金、買賣經(jīng)手費及其他款項的數(shù)額;核議上市股票的登記、變更、撤消、停業(yè)及上市費的征收;審定向股東大會提出的議案及報告;決定經(jīng)理人員和評價委員會成員的選聘、解聘及核定其他項目。監(jiān)事的職責包括審查年度決算報告及監(jiān)察業(yè)務，檢查一切賬目等。
2.會員制證券交易所
會員制證券交易所是不以營利為目的，由會員自治自律、互相約束，參與經(jīng)營的會員可以參加股票交易中的股票買賣與交割的交易所。這種交易所的傭金和上市費用較低，從而在一定程度上可以放置上市股票的場外交易。但是，由于經(jīng)營交易所的會員本身就是股票交易的參加者，因而在股票交易中難免出現(xiàn)交易的不公正性。同時，因為參與交易的買賣方只限于證券交易所的會員，新會員的加入一般要經(jīng)過原會員的一致同意，這就形成了一種事實上的壟斷，不利于提供服務質量和降低收費標準。
在會員制證券交易所中，理事會的職責主要有：決定政策，并由總經(jīng)理負責編制預算，送請成員大會審定;維持會員紀律，對違反規(guī)章的會員給予罰款，停止營業(yè)與除名處分;批準新會員進入;核定新股票上市;決定如何將上市股票分配到交易廳專柜;等等。
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