限售期股票怎樣申請法院執行

案情簡介：

2008年，生效判決判令藥業公司償還銀行本金2500萬元及相應利息，投資公司承擔連帶責任。執行程序中，投資公司以其所持實業公司限售流通股向銀行提供質押擔保，并約定銀行有權在實業公司恢復上市之日起一年后行使質押權。2013年2月8日，實業公司恢復上市交易，依銀行申請恢復執行，法院先裁定將限售股強制扣劃至申請執行人名下，待限售股辦理完畢解禁手續轉為流通股后，再指令券商在指定期限內于二級交易市場批量拋售的方式強制平倉。

法院認為：

①案涉限售流通股系投資公司向銀行提供的質押擔保物。依《物權法》第226條第1款規定，以基金份額、證券登記結算機構登記的股權出質的，質權自證券登記結算機構辦理出質登記時設立。投資公司將其所持限售流通股在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理質押登記，銀行對該筆股份依法享有質權。依各方當事人所簽協議約定，對投資公司提供質押擔保的限售流通股票，銀行有權在實業公司恢復上市之日起一年后行使質押權。實業公司股票于2013年2月8日起恢復上市交易，因包括投資公司在內的全體被執行人均未履行生效判決所確定的法律義務，銀行向法院申請恢復執行，請求以司法處置方式行使對包括投資公司提供質押擔保的案涉限售流通股在內的股份質權，符合法律規定。

②投資公司所持限售流通股，亦系法院執行過程中，由投資公司書面承諾提供的執行擔保財產。依《民事訴訟法》第231條、第242條規定，在執行中，被執行人向人民法院提供擔保，并經申請執行人同意的，人民法院可以決定暫緩執行及暫緩執行的期限。被執行人逾期仍不履行的，人民法院有權執行被執行人的擔保財產或者擔保人的財產;被執行人未按執行通知履行法律文書確定的義務，人民法院有權向有關單位查詢被執行人的存款、債權、股票、基金份額等財產情況。人民法院有權根據不同情形扣押、凍結、劃撥、變價被執行人的財產。對投資公司提供執行擔保的限售流通股，法院強制扣劃給銀行，該執行行為目的并非以股抵債，而是要將該筆符合解除禁售條件的股票，依證交所解禁程序要求轉變成流通股，方能進入證券交易二級市場進行強制平倉。該種財產處置變現方式，不違反《民事訴訟法》第242條第1款規范意旨。

實務要點：

被執行人持有上市公司限售流通股的執行，可采取先將限售股強制扣劃至申請執行人名下，待限售股辦理完畢解禁手續轉為流通股后，再指令券商在指定期限內于二級交易市場批量拋售、強制平倉的方式進行。

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