在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
非法集資風控人員是否會被定罪
非法集資的風險控制人員會被定罪嗎？
考慮到刑法中的“幫助者”理論，2014年3月25日，最高人民法院，最高人民檢察院、公安部聯合印發《關于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》，幫助他人非法吸收社會資金，收取代理費、福利費、回扣費等費用，構成非法集資共同犯罪的，依法追究刑事責任。能及時退還上述費用的，依法從輕處罰；情節輕微的，可以免除處罰；情節明顯輕微，危害不大的，不作為犯罪處理
本罪的客體是復雜客體，不僅侵害公私財產所有權，而且侵害國家財政管理體制。在現代社會，資本是企業進行生產經營不可缺少的資源和生產要素。然而，由于生產者和形式經營者的自有資金極其有限，社會集資已成為一項日益重要的金融活動。與此同時，一些集資詐騙犯罪活動也開始滋生蔓延。這種集資詐騙采取欺騙手段欺騙公眾，不僅造成投資者的經濟損失，而且干擾金融機構儲蓄、貸款等業務的正常運行，破壞國家金融管理秩序。大多數投資者對集資活動的形式過于謹慎，甚至可能對金融機構產生不信任感，影響經濟發展（2）本罪的客觀要件是行為人必須采用詐騙手段非法集資，而且金額也比較大。構成本罪的行為人客觀上應當具備下列條件：必須有非法集資行為：（一）集資的主體應當是符合《公司法》規定的有限責任公司或者股份有限公司條件的公司，或者其他依法設立的具有法人資格的企業；（二）公司、企業籌集資金的目的；（三）公司、企業主要通過發行股票、債券或者融資租賃、合資、合營等方式籌集資金，其中，發行股票、債券是主要方式；（4）公司、企業在資本市場融資的行為必須符合法律規定，本罪的主體是一般主體，自然人達到刑事責任年齡，具備刑事責任能力的，可以構成本罪。根據本節第二百條的規定，單位也可以成為本罪的主體。（4）主觀要件本罪的主觀構成是以非法占有為目的的故意犯罪。也就是說，犯罪人有將非法集資據為己有的主觀目的。所謂占有，不僅包括將非法集資資金交由非法集資的個人控制，還包括將非法集資資金交由本單位控制。一般情況下，這一目的的具體表現是將非法募集資金的所有權轉移給自己，或任意揮霍，或攜款潛逃后形成或占有資金相信您已經看到了上述介紹。事實上，不少非法集資集團的風控人員都處于核心地位，這為非法集資犯罪事實的認定提供了很大的幫助。因此，在實踐中，風險控制人員一般會被視為非法集資的共犯。然而，并非所有風險控制人員都將被定罪。如果員工對公司的犯罪行為一無所知，則不應被定罪，也不應承擔刑事責任。律霸還為律師提供在線咨詢服務。歡迎參加法律咨詢
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
簡介:
左娜律師，系山東煒弈律師事務所律師。山東大學法學系本科畢業，法學學士。2012年取得法律職業資格。2010年7月至2011年7月在青島市市南區檢察院實習工作，2011年7月至2014年9月在青島市中級人民法院見習工作，2014年9月從事專職律師工作至今。在實習工作中，將法學理論與法學實踐相結合，為執業積累了大量的工作經驗。自2014年從事律師工作以來，本著對律師職業的熱愛和對委托人認真負責的態度，盡職盡責地辦理經手的每一個案子，獲得了當事人的好評。
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
南海法院處理勞動糾紛要多久
2021-02-17被委托人在什么情況下需要負法律責任嗎
2021-01-07環評評審費誰來承擔
2021-01-14交通事故警察開的認定書多長時間有效
2020-11-19交通事故的賠償調解程序是如何規定的?
2020-12-15單方肇事交通事故的定損理賠
2021-03-01房產證是夫妻名字抵押貸款需要兩人簽字嗎
2021-01-13家庭暴力引發的故意傷害要如何處理
2020-12-01免責合同或格式條款是否有效
2020-12-14哪些財產是不可繼承的？
2021-01-25行政處罰訴訟后能否加重處罰
2021-01-08一線城市樓市退燒,2020北京房產最新政策
2021-02-18在疫情期間房屋過戶可以延期嗎
2020-12-24鄉村規劃外的違法建設如何處罰
2021-02-24公司上班試用期提離職不批準怎么辦
2021-02-19什么是產品責任險？
2021-03-09某業主與保險公司所訂立的保險合同效力是如何
2021-03-01辦理人壽保險理賠有哪些程序，在什么情形下人壽保險會拒賠
2021-03-08無證駕駛致人傷亡保險公司該不該賠？
2020-11-10打瞌睡保險公司賠不賠
2021-03-05