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寧波
基金的募集程序有哪些步驟
基金的募集程序有哪些步驟
基金的募集一般要經過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效等四個步驟。
(一)基金募集申請
我國基金管理人進行基金的募集，必須依據《證券投資基金法》的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件。申請募集基金應提交的主要文件包括：基金募集申請報告、基金合同草案、基金托管協議草案、招募說明書草案、律師事務所出具的法律意見書等。
其中，基金合同草案、基金托管協議草案、招募說明書草案等文件是基金管理人向中國證監(jiān)會提交設立基金的申請注冊文本，還未正式生效，因此被稱為草案。對于復雜或者創(chuàng)新產品，中國證監(jiān)會將根據基金的特征與風險，要求基金管理人補充提交證券交易所和證券登記結算機構的授權函、投資者適當性安排、技術準備情況和主要業(yè)務環(huán)節(jié)的制度安排等文件。
(二)基金募集申請的注冊
根據《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之目起規(guī)定期限內做出注冊或者不予注冊的決定。中國證監(jiān)會在基金注冊審查過程中，可以委托基金業(yè)協會進行初步審查并就基金信息披露文件合規(guī)性提出意見，或者組織專家評審會對創(chuàng)新基金募集申請進行評審，也可就特定基金的投資管理、銷售安排、交易結算、登記托管及技術系統準備情況等征求證券交易所、證券登記結算機構等的意見，供注冊審查時參考。基金募集申請經中國證監(jiān)會注冊后方可發(fā)售基金份額。
(三)基金份額的發(fā)售
基金管理人應當自收到核準文件之日規(guī)定期限內進行基金份額的發(fā)售。
基金份額的發(fā)信，由基金管理人負責辦理。基金管理人應當在基金份額發(fā)信前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
(四)基金的合同生效
在實際操作過程中，建議咨詢專業(yè)的意見，詢問律霸網的專業(yè)律師來處理，以最大限度的維護自身的和合法權益，保護你的利益不受傷害。如果你有不了解的地方。也可以查找相關的法條解決。
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簡介:
本人具有豐富、扎實的專業(yè)知識，熟悉交通事故和保險法律事務、人身損害、勞動爭議和工傷事故、婚姻家事等各類民商事法律制度和刑事辯護以及其它訴訟、仲裁等法律程序，熟悉各類公文，并在法律文書的起草、審查、修改等非訴訟業(yè)務方面積累了大量的實踐經驗。執(zhí)業(yè)期間曾擔任諸如盜竊罪、詐騙罪、交通肇事罪等多起刑事訴訟案件的辯護人，憑借豐富、扎實的專業(yè)知識，盡全力維護當事人的合法權益。此外，本律師常年為人保公司、人壽公司等單位提供法律服務，曾代理多起訴訟案件，憑借認真負責的工作態(tài)度贏得了服務單位的良好口碑。作為一名年輕律師，堅持以誠信和正直取信于當事人是我的工作風格，進而為各類當事人提供優(yōu)質高效的法律服務。
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