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私募基金登記需要提交哪些文件,流程是什么

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-15 · 1027人看過

私募基金登記需要提交哪些文件,流程是什么

一、私募基金備案材料清單

(一)營業(yè)執(zhí)照主體資格證明文件(合伙型、合作性、公司型基金適用)

(二)基金招募說明書

(三)基金風險揭示書

(四)投資者承諾函

(五)募集規(guī)模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等第三方出具的證明)

(六)基金合同/合伙協(xié)議/公司章程

(七)委托管理協(xié)議(若有)

(八)基金托管協(xié)議(若有)

(九)投資者明細(包括姓名/機構(gòu)名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當日)以后的基金必填此項)

(十)對銷售業(yè)務(wù)的管理制度

(十一)對份額登記業(yè)務(wù)的管理制度

(十二)銷售系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明

(十三)銷售監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議

(十四)份額登記系統(tǒng)測試報告、銷售系統(tǒng)與中央數(shù)據(jù)交換平臺聯(lián)網(wǎng)測試報告、銷售系統(tǒng)功能說明。(若有)

(十五)TA資金清算系統(tǒng)測試報告、功能說明。(若有)

(十六)份額登記監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督協(xié)議(若有)

(十七)委托外包協(xié)議(若有)

二、私募基金備案哪些人必須登記?

私募基金管理人必須登記：

(一)私募基金管理人應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。

(二)私募基金管理人申請登記，應(yīng)當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、

高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

(三)登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。

以上就是律霸網(wǎng)小編為大家整理的相關(guān)資料。綜上所述，我們可以了解到私募基金可以開辦托管業(yè)務(wù)，托管業(yè)務(wù)的開辦需要經(jīng)過相關(guān)單位進行審核，不是任何隨便的機構(gòu)都可以開辦私募基金托管工作。如還有其他疑問，歡迎在線咨詢律霸網(wǎng)律師。

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