投資基金成為當今金融市場的一匹黑馬，作為主要組成部分的私募股權投資基金，更是在發展的道路上一路馳騁，但沒有合理與科學的管理方法，再好的條件也容易因為一念之差毀之一旦，法律風險太高不可取。所以，學習國家頒布的私募股權投資基金管理辦法至為重要。

一、制定的背景

新修訂的《證券投資基金法》首次將非公開募集證券投資基金納入調整范圍，根據法律授權，我會應當就非公開募集證券投資基金即私募證券基金制定相應的管理辦法。2013年6月，中央編辦發布通知，明確將包括創業投資基金在內的私募股權基金的管理職責賦予我會，我會負責組織擬訂監管政策、標準和規范等。據此，我會在反復調研論證基礎上，草擬形成了《私募投資基金管理暫行條例(草案)》(以下簡稱“《條例》”)，并在征求國務院有關部門意見后于今年年初上報國務院。目前，國務院法制辦正在積極辦理過程中。

二、主要內容

《辦法》共四十一條，分為總則、登記備案、合格投資者、資金募集、投資運作、行業自律、監督管理、關于創業投資基金的特別規定、法律責任及附則十章。

三、關于《辦法》的實施與法律責任

1、根據“法不溯及既往”的原則，對《辦法》實施前的私募基金，其投資運作依照原有基金合同執行;《辦法》實施后的私募基金，其投資運作應當依照《辦法》規定執行。

2、關于法律責任考慮到《辦法》的調整范圍涵蓋各類私募基金，《辦法》根據各類私募基金的一般特點，在部門規章權限內，明確了相應處罰。對違反《辦法》規定，情節嚴重的，我會可以對有關責任人員采取市場禁入措施(第三十八條至三十九條)。對于私募證券基金，鑒于《證券投資基金法》已規定了相關罰則，《辦法》特別明確：私募證券基金管理人及其從業人員違反《證券投資基金法》有關規定的，按照《證券投資基金法》的有關規定進行處罰(第四十條)。

四、關于監督管理

1、關于監督管理

在監督檢查方面，《辦法》規定證監會及派出機構對相關機構開展私募基金業務情況，進行統計監測和檢查，并有權依法采取措施(第三十一條)。

在誠信管理方面，《辦法》規定證監會將私募基金管理人及其從業人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數據庫;根據私募基金管理人的信用狀況，實施差異化分類監管(第三十二條)。

2、在行政監管措施方面

《辦法》規定證監會及派出機構可以對違法違規的私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施(第三十三條)。

不僅僅是在這些方面，私募股權投資基金管理辦法還在登記備案、對合格投資者的要求、資金募集及投資運作方面都提出了建設性的合理化意見，體現了國家對于新型經濟的重視，而且給基金行業樹立了很好的標準。在政策的指導下，私募股權基金行業的發展勢在必行。

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