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私募基金托管銀行的業(yè)務(wù)范圍包括從賬戶開立到資產(chǎn)的管理和監(jiān)督等一系列內(nèi)容。私募基金托管銀行有資質(zhì)要求嗎？既然是銀行托管，首先托管單位是個(gè)銀行，對(duì)于銀行，相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)并沒有什么牌照或資質(zhì)方面的要求，必竟負(fù)責(zé)對(duì)銀行進(jìn)行監(jiān)管的是銀監(jiān)會(huì)，而不是一般的行業(yè)協(xié)會(huì)。那么如何滿足托管機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求，才能做私募基金的托管銀行呢？

私募投資基金根據(jù)其投資方向，可以分為私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金和其他私募投資基金（包括“股證券”投資的混合型私募投資基金、另類私募投資基金等）。私募投資基金托管業(yè)務(wù)是指銀行作為托管人，與私募投資基金簽署托管協(xié)議，依據(jù)法律法規(guī)和托管協(xié)議的要求，安全保管私募投資基金資產(chǎn)、辦理基金名下資金清算、會(huì)計(jì)核算、對(duì)托管基金的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，并收取托管費(fèi)的銀行中間業(yè)務(wù)。

銀行開展私募投資基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則，為客戶提供優(yōu)質(zhì)、周到的托管服務(wù)。開展私募投資基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，與客戶簽訂托管協(xié)議，明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。銀行作為私募投資基金托管人，不得為違法違規(guī)的私募投資基金提供托管服務(wù)，原則上不得在托管協(xié)議約定的托管職責(zé)之外，出具任何例外性文件。各經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展私募投資基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)按照總行資產(chǎn)托管部有關(guān)行內(nèi)制度流程進(jìn)行申報(bào)并按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由總行資產(chǎn)托管部制定。

1、私募基金是否必須托管?

私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

2、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)有哪些禁止性規(guī)定?

上述機(jī)構(gòu)或人員不得有以下行為：一是將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);二是不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);三是利用基金財(cái) 產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;四是侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)：五是泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明 示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);六是從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);七是玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);八是從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其 他不正當(dāng)交易活動(dòng);九是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

3、私募基金的托管銀行需要有什么資質(zhì)或要求嗎?

《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;

(2)設(shè)有專門的基金托管部門;

(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);

(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;

(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

(6)有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

私募基金托管銀行比起其它的托管機(jī)構(gòu)來，有更高的可靠性和可信度。管理經(jīng)驗(yàn)更加扎實(shí)和豐富，國有大型商業(yè)銀行在市場(chǎng)上的認(rèn)知度也很高。同時(shí)，托管銀行還負(fù)責(zé)對(duì)私募基金過行會(huì)計(jì)核算、劃拔資金等工作，可以向投資者和監(jiān)管部門定期提交會(huì)計(jì)報(bào)表，并保存基金資本活動(dòng)記錄，按不同銀行的規(guī)定，保存時(shí)間十至十五年不等。

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