【為您推薦】簡陽市律師 沙坡頭區(qū)律師 滎陽市律師 郫縣律師 崇川區(qū)律師 荔城區(qū)律師 泰和縣律師

自2016年來，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，全新的私募基金監(jiān)管政策受到了全行業(yè)內外和社會各界的廣泛關注。其中，最為重要的變化就是對私募基金合規(guī)人員的資格要求提到了新的高度，下面筆者將為大家介紹一下私募基金合規(guī)人員的從業(yè)資格和行為準則。

一、從業(yè)人員資格

1、證券投資基金從業(yè)資格 從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高級管理人員均應當取得基金從業(yè)資格。高級管理人員包括法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規(guī)/風控負責人等。

2、非證券投資基金從業(yè)資格 從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，至少2名高級管理人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)/風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。

3、取得從業(yè)資格的條件 私募基金管理人的高級管理人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格： 第一，通過基金從業(yè)資格考試。基金從業(yè)資格考試的考試科目含科目一"基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范"及科目二"證券投資基金基礎知識"。根據(jù)基金業(yè)協(xié)會《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》，符合相關考試成績認可規(guī)定情形的，可視為通過基金從業(yè)資格考試。 第二，最近三年從事投資管理相關業(yè)務且管理資產年均規(guī)模1000萬元以上并符合相關資格認定條件，并通過基金從業(yè)資格考試科目一的考試。 第三，已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試、注冊會計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產評估師職業(yè)資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件，并通過基金從業(yè)資格考試科目一的考試。

4、維持從業(yè)資格的條件 已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高級管理人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的后續(xù)維持培訓方可維持其基金從業(yè)資格。

5、自查整改和違規(guī)后果 已登記的私募基金管理人應當按照上述規(guī)定，自查相關高級管理人員取得基金從業(yè)資格情況，并于2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交高級管理人員資格重大事項變更申請，以完成整改。 逾期仍未整改的，基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請及其他重大事項變更申請。基金業(yè)協(xié)會將持續(xù)在私募基金管理人公示平臺對外公示該機構相關高級管理人員的基金從業(yè)資格相關情況。

二、從業(yè)資格管理要求

根據(jù)《內部控制指引》，私募金管理人應當具備至少2名高級管理人員，并應當設置合規(guī)風控高級管理人員。私募基金管理人的合規(guī)/風控負責人不得從事投資業(yè)務。私募基金管理人應當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。從業(yè)人員應當定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認可機構組織的執(zhí)業(yè)培訓。 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場進入措施。高級管理人員包括董事長、總經理、副總經理、執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)風控負責人等。 對于從公募基金管理公司離職，轉而在私募基金管理公司任職的基金經理，應參照適用3個月"靜默期"的要求，并在私募管理人登記環(huán)節(jié)予以落實。

三、從業(yè)人員行為準則

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，不得有以下行為： 第一，侵占、挪用基金財產，或將其固有財產、他人財產混同于基金財產； 第二，不公平地對待其管理的不同基金財產或不同投資者； 第三，利用基金財產或者職務之便，為投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送； 第四，玩忽職守，未能勤勉盡責，從事?lián)p害基金財產和投資者利益的活動； 第五，泄露因工作便利獲取的內幕信息或其它未公開信息，從事、協(xié)同或明示、暗示他人從事內幕交易活動； 第六，以排擠競爭對手為目的壓低收費水平、低于成本銷售基金，采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金； 第七，泄露投資者資料和交易信息、各相關方的信息及商業(yè)秘密，為自己或他人謀取不正當利益。 第八，利用資金、持股和信息優(yōu)勢，影響或操縱證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場； 第九，接受賄賂或對他人進行賄賂（禮物、回扣、補償或報酬等）或從事可能導致利益沖突的活動； 第十，法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

綜上所述，基金業(yè)協(xié)會突出了設置高級管理人員的規(guī)定，強制要求關鍵高管需具備從業(yè)資格，取得、維持從業(yè)資格的條件以及私募基金合規(guī)人員的行為準則等方面的內容。據(jù)此，各位有志于向私募基金行業(yè)發(fā)展的人士可根據(jù)相應法律規(guī)定更好地安排、規(guī)劃未來的職業(yè)生涯。

期貨私募基金是什么?

最新私募基金備案規(guī)定

如何成立私募基金