在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
證券上市中有哪些主要違法犯罪行為
在目前我國的證券市場上主要的犯罪行為有
(1)騙取上市資格;(2)上市推薦人違法推薦;(3)申請上市過程中的行賄、受賄;(4)違法境外上市。
(一)騙取上市資格
騙取上市資格往往就是騙取股票發行資格，只是在以往股份制試點階段成立的一些定向募集的股份公司為了將原發行的股份上市才實施的單獨的騙取上市資格的行為。東方鍋爐(集團)股份有限公司(以下簡稱東方公司)是1988年由東方鍋爐廠以部分生產經營性賬面資產折為國家股，獨家發起設立的股份制企業，1988年8月和1989年3月向社會公眾改造3000萬元和2400萬元社會個人股。東方公司為盡快上市，進行了編造虛假文件、虛增利潤等一系列違法行為。首先為了達到股票上市的目的，東方公司伙同有關機構弄虛作假，將注冊時間和成為試點企業的時間提前，還編造了股東大會決議和分紅方案，騙取了國家有關部門同意其作為“遺留”公司而“繼續進行股份制試點”的資格。1999年10月，中國證監會對東方公司進行了虛假資格的調查，并決定對東方公司處心警告的處理。
(二)上市推薦人違法推薦
根據滬、深交易所的股票上市規則，股票申請上市需要有一至兩家推薦人推薦。上市推薦人應履行下列義務：確認發行人符合上市條件;確保發行人的董事了解其所擔負責任的性質，并需承擔交易所上市規則及上市協議所列明的責任;向交易所提交上市推薦書;確保上市文件真實、準確、完整，符合規定要求，文件內所載的資料均經過核實等等。兩交易所規定上市推薦人制度，核心是為了上市推薦人對申請上市公司是否符合上市條件進行審查，并確保出具上市推薦書的申請人符合規定條件。但有些推薦人只求謀利，不履行審查和確保上市文件真實、準確、完整的義務，甚至與發行人勾結共同弄虛作假出具錯誤的上市推薦書。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
產假必須保留原崗位嗎
2021-01-26公安機關行政處罰聽證程序規定有哪些
2021-03-05是否可以要求子女經?；丶姨酵?/p> 2021-01-26
中國人和外國人辦理結婚證登記如何辦
2021-02-27工傷賠償協議后老板不給錢怎么辦
2021-03-17行政案件立案后可以撤銷嗎
2021-01-23校園體育運動中的侵權責任歸屬
2020-12-01房屋過戶去哪里辦理
2021-01-19中介假冒房東違法嗎
2021-02-22房地產開發中行政規劃的風險應當由誰承擔
2020-12-11勞務派遣資質是否全國有效
2021-02-10勞務派遣合同實習期多長時間
2021-01-06離退休多少年不能中止合同
2020-12-14代替打印的遺囑是否有效
2021-01-15發生勞動爭議應該怎么辦
2020-12-01投資型保險購買注意事項
2021-01-28保險合同的概念是怎么樣的
2021-01-05保險合同糾紛無證駕駛免賠嗎
2020-12-23保險公司保險騙保如何維權
2020-12-12保險合同的效力如何
2020-12-15